牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目绩效评价报告
根据《楚雄州财政局关于开展2023年预算绩效财政重点评价工作的通知》、《地方政府专项债券项目资金绩效管理办法》（财预〔2021〕61号）、《云南省地方政府专项债券项目资金绩效管理办法》（云财债〔2021〕105号）等要求，云南泊江会计师事务所（普通合伙）接受楚雄州财政局委托，于2023年6月至2023年7月对牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目（以下简称“本项目”或“项目”）开展绩效评价。现将评价情况报告如下：
一、基本情况
（一）项目概况
1.项目立项背景、目的
目前，牟定县垃圾收集、清运系统极不完善，城市环卫设施的建设与城市发展水平不协调。随着牟定县经济社会的快速发展，城镇规模逐步扩大，人口增多，垃圾的产量也快速增加，垃圾的收集、清运已成为影响牟定县生态环境的重要问题。如果垃圾得不到及时的收运及处理，垃圾长期露天堆放，散发出恶臭，严重污染空气环境；垃圾渗滤液污染地表及地下水，将对牟定县的水生态环境将造成极大的破坏，因此，在牟定县城市总体规划指导下，结合当地的条件和环境的要求，实行垃圾处理统一规划，统一建设；统筹考虑整个城市及周边乡镇垃圾工程的系统发展，合理安排整个区域的垃圾清运和处理，可使牟定县的垃圾无害化处理与整个主城区的发展相协调，故本项目的实施对保护牟定县生态环境，促进牟定县生态环境的可持续发展有着积极的作用。
根据2021年11月第64期县人民政府专题会议纪要，会议决定本项目由牟定县城市开发投资有限公司（以下简称“城投公司”）作为项目单位负责项目的建设运营，牟定县住房和城乡建设局（以下简称“县住建局”）作为项目建设主管单位，负责指导、督促项目建设。2022年9月专项债券实施方案中主管部门为县住建局，项目单位城投公司。
县住建局2022年9月以特许经营模式（“BOT”建设-运营-移交）通过公开招标采购了供应商牟定县国有资本投资运营集团有限公司（联合体牵头人）、云南乐航建设工程有限公司（联合体成员一）和河北昊宇建筑设计有限公司（联合体成员二）；2022年10月县住建局与水投公司签订了《牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目特许经营协议》,协议明确本项目建设主要内容和特许经营期限为22年等；2022年11月县住建局与牟定县国有资本投资运营集团有限公司签订了《牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目投资协议》，协议明确本项目按照“建设-运营-移交（BOT）”方式合作，合作期22年（包括2年建设期20年运营期）。
本项目实际情况为:2022年9月由牟定性国有资本投资运营集团有限公司（持股80%）和城投公司（持股20%）出资成立的牟定县牟鼎水务投资管理有限公司（以下简称“水投公司”）进行项目运作管理。2022年9月水投公司与施工单位联合体成员云南乐航建设工程有限公司//河北昊宇建筑设计有限公司签订了《建设工程设计施工总承包合同》；城投公司收将县财政拨入的专债资金转拨至水投公司，水投公司负责项目建设运营及资金拨付，其中将垃圾收集转运设施设备委托牟定县牟鼎城市运营服务有限公司（以下简称“城服公司”，为城投公司子公司）和牟定县牟鼎供应链管理有限公司（以下简称“供应链公司”，为城投公司子公司）进行采购，拨付供应链公司第一批1,574.71万元设备采购款，拨付城服公司第二批2,234.53万元的设备采购款。
根据项目专项债券申报实施方案，项目估算总投资15,009.02万元（含融资费用6.00万元），其中财政预算安排9,009.02万元，专项债券筹资6,000.00万元。截至2023年5月31日，本项目实际到位资金6,086.10万元（其中86.1万元为县财政直接支付的专项债券第一期利息），资金到位率40.55%。截至2023年5月31日，城投公司账面累计到位项目资金6,000.00万元,账面累计支出项目资金5,193.53万元,全部拨付至水投公司。水投公司账面累计支出项目资金5,308.04万元（含水投公司垫资114.51万元），其中：拨付城服公司设备款2,234.53万元，城服公司使用1,803.84万元；拨付云南乐航建设工程有限公司（工程总承包方）（以下简称“乐航公司”）2,841.20万元，由乐航公司拨付至供应链公司设备款1,574.71万元，供应链公司支付设备采购款1,400.91万元。综上实际使用专项债券资金4,589.05万元,专债资金支出率76.48%。
2.实施内容
根据实施方案，本项目建设期为2022年11月至2024年10月，运营期为2024年11月至长期，并由县住建局申报立项并取得批复、进行建设，本项目建设主要内容包括:垃圾转运站:新建共和镇(天台村)、新桥镇、江坡镇、凤屯镇、蟠猫乡、戌街乡、安乐乡垃圾转运站7座。工程建成后，新建转运站总的转运能力为72t/d,具体如下:共和镇(天台村)规模12t/d,新桥镇规模l0t/d,江坡镇规模l0t/d,凤屯镇规模10t/d,蟠猫乡规模10t/d,戌街乡规模10t/d,安乐乡规模10t/d。配置7个乡镇的垃圾分类收集、转运设施(共和镇、新桥镇、江坡镇、凤屯镇、蟠猫乡、戌街乡、安乐乡)。近期(2025年)新建1座餐厨垃圾处理厂，处理工艺为好氧发酵工艺，厂址位于牟定县共和镇，处理规模为65t/d。
3.项目实施进展情况
截至2023年5月31日，本项目已建成新建共和镇(天台村)、新桥镇、江坡镇、凤屯镇、蟠猫乡、戌街乡、安乐乡垃圾转运站7座；完成配置7个乡镇的垃圾分类收集、转运设施(共和镇、新桥镇、江坡镇、凤屯镇、蟠猫乡、戌街乡、安乐乡)，主要设施设备有垃圾收集车、智能钩臂式垃圾箱、绿化喷洒车、四分类果皮箱、电动清扫车等。餐厨垃圾处理厂正在选址阶段，初步选址共和镇垃圾转运站旁。
4.项目投入使用情况及收益情况
2023年3月已完成7个乡镇垃圾转运站建设，配备完成7个乡镇收集分类、转运设施设备，且均已投入使用，2022年3月15日前牟定县7个乡政府均印发了关于集镇和农村生活垃圾处理收费的通知或指导意见，收费部门基本为共和镇国土村镇规划建设服务中心或由各村委会自收自支，故城投公司和水投公司已完工项目未取得相关收入，据现场了解若相关部门不出台由项目建设运营单位进行收费管理的政策，本项目预期收益难以达到预测的收益水平。
5.项目资金来源及到位、使用情况
（1）资金来源情况
根据项目专项债券申报实施方案，项目估算总投资15,009.02万元（含融资费用6.00万元），其中财政预算安排9,009.02万元，专项债券筹资6,000.00万元。资金来源如下表：
表1：资金筹措计划表
单位：万元
项目估算总投资 |
资金来源 |
财政预算安排 |
占比 |
专项债券 |
占比 |
15,009.02 |
9,009.02 |
60.02% |
6,000.00 |
39.98% |
（2）资金到位情况
截至2023年5月31日，项目实际到位资金6,086.10万元，资金到位率40.55%，其中专项债券资金实际到位6,000.00万元，到位率100.00%；财政预算安排资金到位86.10万元（县财政直接上缴的专债第一期利息），到位率0.96%。具体见下表：
表2：资金到位情况表
单位：万元
专债到位 |
财政预算安排 |
合计 |
县级财政 |
计划到位 |
实际到位 |
计划到位 |
实际到位 |
计划到位 |
实际到位 |
6,000.00 |
6,000.00 |
9,009.02 |
86.10 |
15,009.02 |
6,086.1 |
（3）资金支出情况
截至2023年5月31日，城投公司账面累计到位项目资金6,000.00万元,账面累计支出项目资金5,193.53万元,全部拨付至水投公司。水投公司账面累计支出项目资金5,308.04万元（含水投垫资114.51万元），其中：拨付城服公司设备款2,234.53万元，城服公司使用1,803.84万元；拨付云南乐航建设工程有限公司（工程总承包方）（以下简称“乐航公司”）2,841.20万元，由乐航公司拨付至供应链公司设备款1,574.71万元，供应链公司支付设备采购款1,400.91万元。综上实际支付本项目资金4,703.56万元（含水投垫资114.51万元），其中使用专项债券资金4,589.05万元,专债资金支出率76.48%；资金支出明细如下表：
表3：资金使用情况表（按资金来源）
单位：万元
序号 |
资金来源 |
单位 |
到位资金 |
资金使用 |
资金使用率 |
未使用资金 |
闲置率 |
1 |
专项债券资金 |
城投公司 |
6,000.00 |
5,193.53 |
86.56% |
806.47 |
13.44% |
2 |
专项债券资金 |
水投公司 |
5,193.53 |
5,193.53 |
100% |
|
|
3 |
公司垫资 |
|
114430.69.51 |
|
|
|
4 |
专项债券资金 |
城服公司 |
2,234.53 |
1,803.84 |
80.73% |
430.69 |
19.27% |
5 |
专项债券资金 |
供应链公司 |
1,574.71 |
1,400.91 |
88.96% |
173.80 |
11.04% |
截至2023年5月31日，本项目具体收支明细，详见附件3-1：牟定县城市开发投资有限公司收支明细表，3-2：牟定县牟鼎水务投资管理有限公司收支明细表、3-3：牟定县牟鼎城市运营服务有限公司收支明细表、3-4：牟定县牟鼎供应链管理有限公司收支明细表。
（4）累计完成投资情况
截至2023年5月31日，本项目累计完成投资3,557.07万元，完成投资情况如下表：
表4：完成投资情况表
单位：万元
计划投资(初设批复) |
实际完成投资 |
投资完成率 |
15,003.02 |
3,557.07 |
23.71% |
截至2023年5月31日，本项目暂未完工，且7个乡镇垃圾转运站建设工程因施工方未提供产值完成情况，故实际投资额根据实际付款确定，详见附件4：投资完成明细表。
（二）专项债券资金基本情况
1.专项债券发行情况
本项目专项债券资金于2022年10月25日发行，该批次债券名称：2022年云南省市政基础设施专项债券（三期）——2022年云南省政府专项债券（二十期），债券编码为2271807，发行总额为39,600.00万元，债券期限为10年，利率2.87%，利息按半年支付，债券最后一期利息随本金一起支付。
3.专项债券还本付息情况
本项目专项债券6,000万元累计支付2023年第一期利息86.10万元，资金来源为县财政直接还款。
（三）绩效目标设立情况
1.申报的绩效目标和绩效指标情况
2022年专项债券资金实施方案中，县住建局编制了项目绩效目标表，详见附件1项目绩效目标表。
2.绩效评价调整后的绩效目标和绩效指标情况
通过前期实地调研，与县财政、县住建局、城投公司、水投公司、城服公司和供应链公司进行充分、有效的沟通，听取项目立项、批复、实施情况及专项债券申报、下拨、管理、使用等情况介绍，同时多渠道收集有关政策文件，结合项目设立的背景、目的和依据，以及《云南省人民政府办公厅关于进一步加强地方政府专项债券管理的通知》（云政办发〔2023〕8号）等项目相关文件政策的核心要求，重点从项目实施和产出及效益情况、专项债券管理情况、专项债券项目年度收支平衡或项目全生命周期预期收益与专项债券规模匹配情况等方面将项目绩效目标设定为：
（1）根据项目可行性研究报告（实施方案）、批复文件等，加强对项目实施过程的管理和监控，加快项目实施，严格控制建设成本，保障项目按时、按质完成，项目100%按计划进度施工，投资额不超过批复概算，确保项目收益和融资自求平衡，防范债务风险。
（2）项目实施过程中，建设相关方、项目区域内社会公众对项目实施效果的满意程度达90%以上，督促项目规范建设，加强项目建成后持续运营能力。
（3）通过项目实施，使城镇生活垃圾得到合理有效地处理，从根本上改善城镇环境，大幅度消减污染物，保护流域水体，改善城镇卫生，对于预付、控制各种传染病、公害病，提高人民健康水平，全面改善牟定县人居环境。
（4）项目资金管理制度健全，资金到位及时、使用合规，专项债管理规范、债务风险可控，项目运营后预期收入可实现，能达到融资与收益自求平衡。
根据项目目标设置的绩效指标详见附件2：绩效评价指标体系及评分表。
（四）项目组织管理情况
1.统筹推进，成立债务管理委员会
为进一步加强牟定县地方政府债务管理，有效防范财政金融风险，促进全县经济持续健康发展，牟定县人民政府成立牟定县政府性债务管理委员会，并印发了《牟定县人民政府办公室关于成立牟定县政府性债务管理委员会的通知》。牟定县债务管理委员会下设办公室，办公室设在县财政局。通知明确了债务管理委员会、各成员单位、各部门的主要职责。
1.强化协调服务，成立项目工作领导小组
县住建局为切实加强本项目建设工作的组织领导和统筹协调，稳步推进项目建设工作的有序开展，提升项目建设管理水平，县住建局成立了项目工作领导小组，并印发了《关于成立牟定县城乡和生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目领导小组的通知》工作领导小组办公室在城管局，通知明确了领导小组职责以及工作要求。
3.明确项目申报主体单位，明确有关工作制度
根据2021年11月30日第64期县人民政府专题会议纪要，会议明确本项目城投公司对项目实施、项目建设、资金管理使用负责，对本项目收益和融资自求平衡负责；县卫健局为本项目主管部门，指导、督促项目工程建设进度，加强项目廉政建设监管。
4.实行专户、专账管理
按照《云南省财政厅关于加强云南省政府项目收益与融资自求平衡专项债券资金管理的通知》（云财库〔2019〕3号）的有关规定，城投公司2022年11月4日在中国农业银行股份有限公司支行牟定县支行开设账号为24109601040016573的债券资金专用账户存储本项目专债资金。城投公司将项目资金拨付至水投公司进行核算管理，城投公司专债账户2022年至2023年5月31日账户利息12.99万元，2023年共上缴牟定县财政局利息收入12.94万元。
二、绩效评价工作开展情况
（一）绩效评价目的、对象和范围
1.绩效评价目的
通过对项目决策、管理、实施和后续运行情况进行分析，全面了解项目立项及管理过程是否规范、产出目标是否完成以及效果目标是否实现等方面的内容，总结经验、查找不足，为项目后续管理提供可行性建议。在此基础上，重点分析专项债资金项目申报决策的合理性、专项债券预期收益与融资平衡的可实现性、专项债券资金管理、使用、风险控制等情况，评价专项债券资金的使用效率和效果，为以后年度编制专项债券项目预算、遴选项目、管理专项债券资金等提供参考依据。
2.绩效评价对象和范围
本次绩效评价对象为牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目，评价范围为项目整体管理、实施、运营情况。
（二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准和评价抽样
1.绩效评价原则
（1）科学规范原则。绩效评价注重专项债券资金管理的规范性，支出的经济性、效率性和有效性，融资自求平衡情况和风险控制情况，严格执行规定的程序，合理确定绩效目标和评价内容，运用简便、实用、定量与定性分析相结合的方法，规范进行评价。
（2）公正公开原则。坚持客观、公平、公正，做到依据合法、标准统一、资料可靠、实事求是、公开透明，并接受监督。
（3）绩效相关原则。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。
（4）成本效益原则。绩效评价指标应当通俗易懂、简便易行，数据的获得应当考虑现实条件和可操作性。
2.绩效评价指标体系
（1）绩效评价指标
本次绩效评价结合项目特点，设置了4个一级指标（项目决策、过程、产出、效益）；13个二级指标（项目立项、绩效目标、资金投入、资金管理、项目管理、产出数量、产出质量、产出时效、产出成本、经济效益、社会效益、可持续影响、满意度）；30个三级指标。具体评价指标体系详见附件2：绩效评价指标体系及评分表。
（2）绩效评价指标分值权重
因本项目仍在施工状态，暂未投入运行，绩效评价指标体系从项目决策、过程管控、项目产出、项目效益四个方面进行构建，侧重项目建设管理，“决策”分值权重15分，“过程”分值权重35分，“产出”分值权重30分，“效益”分值权重20分。
（3）指标解释
绩效评价指标体系以项目管理流程所包含的“决策—过程—产出—效益”环节为依据，将绩效评价指标划分为决策、过程、产出、效益四个方面，作为一级指标，对专项债券资金项目进行全面绩效评价。
决策：根据项目特点，结合关键评价问题，将决策指标分解为项目立项、绩效目标、资金投入3个二级指标，主要考核专项债券资金项目立项的规范性，决策合理性、目标设置的合理明确性，项目资金来源和到位可行性。
过程：反映专项债券资金管理和项目过程管理的规范性，主要考核专项债券资金管理制度是否建立、健全，并得到有效执行；专项债券收支、还本付息及专项收入是否纳入政府性基金预算管理；专项债券资金支出进度情况；配套资金到位情况；专项债券资金支出范围、支出程序是否合法、合规；项目管理制度是否健全并得到有效执行；是否符合基本建设四项制度（项目法人责任制、招投标制、监理制、合同制）、安全管理制度，项目管理部门是否对项目进行监督检查；项目建成后运营是否规范；专项债券管理是否规范；项目资料是否齐全并及时归档等。结合专项债资金管理特点及基建项目评价要点，将过程指标分解为资金管理、项目管理2个二级指标，考核相关管理制度的健全性、资金管理的合规性、项目管理的规范性、基本建设程序的执行情况等。
产出：反映项目实施是否实现了预期任务目标。根据本项目预期任务目标，将产出指标细化为产出数量、产出质量、产出时效、产出成本4个二级指标，主要考核项目形象进度完成情况、建设实施内容完成情况、项目质量达标情况，以及项目是否按进度施工，是否根据批复投资严格控制成本，考虑闲置因素后债券资金实际成本管控情况。
效益：反映项目实施后，预期效益的实现情况，根据项目实施的预期效益，将效益指标细化为经济效益、社会效益、可持续影响和满意度4个二级指标，主要考核项目预期收入完成情况；项目融资与收益平衡能力，风险管控措施完备性；就目前本项目建设情况对牟定县城镇人居环境的认可程度；考核项目建成后管理情况，以及运行效率情况，在项目实施完工后是否具备持续发展能力；以及项目建设相关方人员、项目区域内社会公众对项目实施的满意程度。
在二级指标层面确定了各环节绩效评价的关键因素后，根据二级指标内容和相关标准进一步将其分解为30项具体可操作的三级指标，作为绩效评价指标体系的最基层指标。三级指标更为细化和具体，以项目实施的各环节所涉及的关键点为设置三级绩效指标的依据，对绩效评价考核的具体内容进行明确，并对指标予以解释说明。
3.绩效评价方法
（1）内控测评
通过对县财政、县住建局、城投公司、水投公司、城服公司、供应链公司进行调研，收集专项债券资金管理的相关制度并评价其内控健全性，了解项目业务管理、财务管理的流程和关键控制点，测试各部门是否建立并执行相应的监控措施，有效控制项目进度、质量，监控资金使用，确保专项债券资金发挥绩效。初步评价项目内控的有效性，针对关键控制点、潜在风险点设计相关考核指标，识别专项债券资金管理、项目管理和实施过程中可能存在的问题和风险点。
（2）资料审阅
从县财政、县住建局、城投公司、水投公司、城服公司、供应链公司获取项目立项政策文件、资金拨付使用会计资料、项目管理和资金管理办法、项目建设资料、项目成果的佐证资料、工作总结等，进行认真审阅，准确把握专项债券资金的安排和使用情况、项目实施的内容、服务对象，通过查阅资料初步了解项目实施情况和整体绩效目标的实现情况，为绩效评价工作收集充分、有效的证据。
（3）比较分析法
通过对比项目预定目标和实际产出、效益，分析项目产出数量、质量的完成情况，分析项目成本控制情况和效益实现程度，分析项目实施产生的经济效益、社会效益、可持续性影响、满意度等效益指标，并对相关佐证资料进行逐一分析、对比，分析项目实施前后的效益，分析项目预期目标的实现情况。
（4）资金查验法
通过对工程建设项目账簿和原始凭据的核查，对资金的到位、拨付及使用情况进行梳理和检查，对资金使用不合规或配套资金未到位的原因进行追溯分析。结合项目申报材料对相关数据逻辑关系进行对比分析，发现疑点时应延伸检查，通过对资金流向的追溯，判断资金使用的合规性、合理性。
（5）实地调查法
在现场采用收集资料、填报数据、统计成果、查验数据、召开座谈会、问卷调查等方式进行实地调查取证。根据考核内容和项目目标设置绩效评价指标体系，拟定资料清单和实地调研清单向调查地有关部门和人员现场收集项目资料或进行现场随机访谈。
（6）专家评议法
本项目聘请行业专家、绩效评价专家组成专家组，帮助绩效评价工作组找准项目的评价重点、难点并进行深入、透彻的分析研究，研究解决难题的办法，设置科学、合理的指标体系。在实地评价过程中行业专家、绩效评价专家全程提供咨询指导。
（7）公众评判法
通过现场调查与座谈、发放问卷等方式，对项目建设相关方、社会公众进行调查，了解项目建设相关方、社会公众对项目实施的满意程度，根据有效问卷分析受益群体满意度。问卷设计的问题应与项目紧密相关且简单、清晰明了，通过问卷调查采集受益对象对项目实施情况和实施效益的意见和建议，为项目实施产生的社会效益、满意度等提供定性与定量评价的基础。
4.绩效评价等级
本次绩效评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，最终得分由各级评价指标得分加总形成。根据最终得分将评价等级分为：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。
5.实地评价抽样
本次对本项目全部进行评价，实地评价时抽样率100%，资金覆盖率100%。
（三）绩效评价工作过程
1.实施方案编制
在受托对项目开展绩效评价后，评价工作组及时与县财政、县住建局、城投公司进行沟通，了解项目的基本情况，包括项目申报和评审情况、计划实施内容、批复调整情况、组织实施流程、资金拨付流程等，并收集相关文件资料。组织组员对收集到的文件资料进行研读，并查阅与项目实施密切相关的规章制度、文件规定，力求获取对项目全方位的了解。根据楚雄州财政局的要求，结合本项目特点，形成项目评价的总体思路，结合项目计划实施内容，形成项目绩效评价指标体系和方案初稿，在规定时间内提交项目相关单位征求意见，并根据项目相关单位反馈意见和评审意见进一步修改完善，形成了最终的项目绩效评价指标体系和绩效评价方案。
2.数据填报和采集
评价工作组就所需采集的数据与项目相关方进行沟通，并赴现场收集专项债资金管理情况、项目资金使用情况、目标完成情况、项目管理制度建设与执行情况及效果实现情况等相关资料。
3.社会调查
根据实施方案中确定的调查对象、调查内容，评价工作组以问卷调查的形式对项目区域内社会公众和项目建设相关方开展满意度调查，共发放问卷205份，实际有效回收205份，问卷有效回收率100%。
4.综合分析评价及报告撰写
（1）数据整理
评价工作组在评价实施过程中，采用合理的方法对收集的基础资料进行分类整理、核实和全面分析，要求被评价单位对缺失的资料及时补充，对存在疑问的重要基础数据资料进行解释说明。同时利用各种公开的统计数据，如政府部门政务公开信息、互联网上各类相关数据信息。通过充分收集、分析和加工数据信息，形成对绩效评价宏观与微观层面的数据信息支撑。
（2）绩效分析与评分
按照评价实施方案确定的评价指标、评价标准和评价方法，根据评价基础数据，对评价对象的绩效情况进行全面的定量、定性分析和量化评分。一是绩效评价指标分析，结合评价指标体系中决策、过程、产出、效益四个方面分别分析各指标的评价情况；二是对绩效目标实际完成情况进行量化、具体分析。完成绩效分析后运用既定的评价标准和评价方法，根据收集整理的数据和分析结果，对各项指标进行打分，确定绩效等级。
（3）综合评价
在对评价对象的绩效情况进行全面的定量、定性分析、量化评分的基础上，总结分析评价对象总体的绩效情况及相关经验与做法，形成初步评价结论。并以事实为依据，认真梳理评价过程中发现的问题，剖析影响绩效的主要问题，分析产生问题的原因。针对存在的问题，总结教训，提出对策建议。
（4）撰写报告
项目组根据绩效评价的原理和楚雄州财政局的要求，对采集的数据进行甄别、分析；同时，提炼结论、撰写报告，并与项目相关方保持充分的沟通，确保每个观点均有理有据后，形成最终的绩效评价报告。
三、绩效评价结论
（一）绩效评价综合结论
本项目绩效评价得分68.59分，评价等级为“中”。一级指标具体得分情况详见下表：
表5：绩效评价得分情况表
一级指标 |
指标分值 |
评价得分 |
得分率 |
决策 |
15 |
14 |
93.33% |
过程 |
35 |
24.42 |
69.77% |
产出 |
30 |
18.56 |
61.87% |
效益 |
20 |
11.61 |
58.05% |
合计 |
100 |
68.59 |
68.59% |
为进一步加强牟定县地方政府债务管理，有效防范财政金融风险，促进全县经济持续健康发展，牟定县人民政府成立牟定县政府性债务管理委员会，并印发了《牟定县人民政府办公室关于成立牟定县政府性债务管理委员会的通知》，通知明确了债务管理委员会、各成员单位、各部门的主要职责。县住建局为切实加强本项目建设工作的组织领导和统筹协调，稳步推进项目建设工作的有序开展，提升项目建设管理水平，县住建局成立了项目工作领导小组，并印发了《关于成立牟定县城乡和生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目领导小组的通知》工作领导小组办公室在城管局，通知明确了领导小组职责以及工作要求。县住建局按照专项债券资金的有关程序申报项目，编制了项目预期收益与融资平衡方案、财务评价报告、法律意见书及实施方案。项目建设过程中，执行了项目法人制、招标投标制。但存在项目预期收益难以达到预测的收益水平；专项债券管理不规范;项目建设资金使用不合规，资金存在安全风险；项目建设管理不规范；资金权属不清晰；绩效管理不到位等问题。
（二）绩效目标实现情况
根据评价情况，设置的13个产出和效益指标中，2个指标完成，5个指标部分完成，6个指标未完成，具体详见下表：
表6：绩效指标完成情况表
一级 指标 |
二级 指标 |
三级 指标 |
指标值 |
指标实现情况 |
完成情况说明 |
产出指标 |
产出数量 |
形象进度完成率 |
100% |
未完成 |
截至2023年5月31日，已完工项目暂未竣工验收，且7个乡镇垃圾转运站建设工程因施工方未提供产值完成情况，故实际投资额根据实际付款确定，形象进度完成率=[3557.07（11100/14*7）]*100%=([3557.07/5550）*100%=64.09%。 |
建设内容完成情况 |
100% |
部分完成 |
2023年3月已按计划新建完成7个乡镇垃圾转运站，并已投入使用，但 截 止 2023年5月31日暂未组织验收；餐厨垃圾处理厂截至2023年5月31日正在选址阶段，暂未开始建设。 |
配套设施设备完成情况 |
100% |
部分完成 |
可研报告和专债实施方案主要工程建设内容中设施设备采购均为车辆，未拟定详细的采购计划，实际设施设备未按实施方案计划采购。 |
产出质量 |
资产登记情况 |
资产登记规范，权属清晰 |
未完成 |
水投公司负责设备项目建设，垃圾收集转运设备水投公司委托城服公司和供应链公司进行采购，供应链公司负责第一批1574.71万元的设备采购，属于固定资产的资产权属归属于供应链公司；城服公司负责第二批2234.53万元的设备采购，属于固定资产的资产权属归属于城服公司。根据县政府第64期专题会议纪要城投公司作为项目单位负责项目的建设运营，资产权属应归于城投公司。 |
建设质量达标率 |
100% |
部分完成 |
项目暂未验收，监理和工程质量跟踪资料不齐全；根据问卷调查及现场查看生活垃圾转运过程中存在二次污染或收集箱破损、垃圾外露情况，以及存在垃圾转运不及时，垃圾收集房或垃圾桶中的垃圾经常出现溢出、散发恶臭情况。 |
|
设施设备验收合格率 |
100% |
未完成 |
2023年3月已按计划配备完成7个乡镇垃圾收集分类转运设施设备并已投入使用，截至2023年5月31日暂未验收；通过问卷调查，205个群众中有4.39%群众反映垃圾分类收集、转运设施设备（垃圾车、路面清洗车、垃圾箱等）经常损坏，出现严重质量问题。 |
产出指标 |
产出时效 |
项目建设完成及时性 |
2024年11月竣工投入使用 |
部分完成 |
根据专债实施方案项目预计2024年11月对项目整体验收并投入使用，项目未制定详细的建设计划。截至2023年5月31日，已完成7个乡镇垃圾转运站建设，以及配备完成7个乡镇垃圾分类收集、转运设施设备，计划新建1座餐厨垃圾处理厂，现处于选址阶段。 |
产出成本 |
债券资金实际成本控制情况 |
无人为因素增加成本 |
未完成 |
城投公司作为项目建设运营方，将项目款拨付水投公司进行建设，水投公司又委托供应链公司和城服公司进行设备采购，供应链公司负责第一批1574.71万元的设备采购，城服公司负责第二批2234.53万元的设备采购，经查看银行流水，两家设备采购公司存储设备专项资金的账户同时存储其他项目资金，截至2023年5月31日，城服公司收到水投公司拨付设备款2234.53万元，实际支付1803.84万元，剩余未支付设备款430.69万元，城服公司存储设备款账户余额为404.58万元，差异26.11万元，存在资金安全性风险；供应链公司收到设备款1574.71万元，实际支付1400.91万元，剩余未支付设备款173.80万元，供应链公司，供应链公司存储设备款账户余额为463.09万元。资金存在挪用和安全性风险增加债券成本。 |
效益指标 |
经济效益 |
预期收益完成率 |
达到预期收益 |
未完成 |
2023年3月已完成7个乡镇垃圾转运站建设，配备完成7个乡镇收集分类、转运设施设备，且完工项目均已投入使用，2022年3月15日前牟定县7个乡政府均印发了关于集镇和农村生活垃圾处理收费的通知或指导意见，收费部门基本为共和镇国土村镇规划建设服务中心或由各村委会自收自支，故城投公司和水投公司已完工项目未取得相关收入，若未出台由建设单位进行收费管理相关政策，项目达不到预期收益目标。 |
社会效益 |
改善人居环境 |
问卷调查评价得分>90% |
完成 |
根据价调查问卷第3题“您认为新建的垃圾转运站，以及配置的垃圾分类收集、转运设施设备，对您的生活环境改善效果和乡镇形象提升效果是否明显？”满意度得分93.56%。 |
可持续影响 |
项目建成后持续运营能力 |
持续能力 |
部分完成 |
城服公司每月进行垃圾转运检查，并形成每月生活垃圾转运台账，经现场检查和问卷调查生活垃圾转运过程中存在二次污染或收集箱破损、垃圾外露情况，垃圾收集房或垃圾桶中的垃圾经常出现溢出、散发恶臭情况。经访谈了解不存在群众投诉分类收集、转运处置垃圾问题。根据问卷调查第5题“目前的垃圾分类收集、转运设施设备不能保障生活垃圾转运体系正常运行”B选项评价占比12.68%。 |
可持续影响 |
融资与项目收益平衡 |
100% |
未完成 |
①预期收益难以覆盖专项债券融资本息。2023年3月已完成7个乡镇垃圾转运站建设，配备完成7个乡镇收集分类、转运设施设备，且完工项目均已投入使用，2022年3月15日前牟定县7个乡政府均印发了关于集镇和农村生活垃圾处理收费的通知或指导意见，收费部门基本为共和镇国土村镇规划建设服务中心或由各村委会自收自支，故城投公司和水投公司已完工项目未取得相关收入，若未出台由建设单位进行收费管理相关政策，本项目达不到预期收益目标。②未制定风险管控措施及应急处理方案。 |
满意度 |
社会公众满意度 |
≥90% |
完成 |
根据问卷调查第9题和第10题满意度得分91.47%。 |
四、绩效评价情况分析
（一）决策情况分析
本部分满分为15分，此次绩效评价得分14分，得分率93.33%，具体分析如下：
1.项目立项方面。（1）项目符合楚雄州城市环境卫生总体规划和专项债资金的支持领域和方向。专项债资金用于本项目工程建设项目，符合国家、省卫生与健康大会及《“健康中国2030”规划 刚 要》精神。（2）申报专项债券前，本项目已取得牟定县发展和改革局关于对本项目可行性研究报告的批复。（3）项目按要求编制申报实施方案、预期收益与融资平衡方案及财务评价报告、法律意见书。（4）项目申报专项债券时已取得项目规划选址和用地预审意见和环评审批，完成勘察、设计、用地、开工许可等前期工作，项目立项程序符合规范。
2.绩效目标方面。根据2022年专债实施方案中的绩效目标表，项目目标为项目实施内容，未清晰反映项目的预期产出和效果。绩效指标存在不全面、难以衡量等情况，具体为：未充分考虑项目配备的设施设备、项目建成后持续运营能力等方面的考核内容；生态效益指标“环境保护率”难以衡量。
3.资金投入方面。根据专债实施方案，项目总投资15,009.02万元，其中财政预算安排9,009.02万元，专项债券6,000.00万元，2022年9月28日牟定县财政局出具了《关于将牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目 项目未到位资本金纳入财政预算安排的说明》，明确2022年预算100.00万元、2023年5,000.00万元、2024年3,909.02万元，资金到位可行。
（二）过程情况分析
本部分满分为35分，此次绩效评价得分24.42分，得分率69.77%，具体分析如下：
1.资金管理方面。（1）牟定县财政局2020年5印发了《牟定县财政局关于进一步加强项目收益与融资自求平衡专项债券资金管理的通知》，2021年6月转发云南省财政厅 云南省发展和改革和委员会《关于进一步加强专项债券发行使用管理的通知》，加强专项债券资金的使用管理，确保专项债券资金使用安全、规范、高效。（2）2022年11月8日牟定县城市开发投资有限公司收到专债资金6,000.00万元，截至2023年5月31日，拨付牟定县牟鼎水务投资管理有限公司5,193.53万元，实际使用专项债券资金4,589.05万元，专债资金执行率76.48%。（3）根据专债实施方案，项目计划总投资15,009.02万元，其中财政预算安排9,009.02万元，专项债券6,000.00万元，2022年9月28日牟定县财政局出具了《关于将牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目 项目未到位资本金纳入财政预算安排的说明》，明确2022年预算100.00万元、2023年5,000.00万元、2024年3,909.02万元，截至2023年5月31日，财政资金仅到位86.10万元，为支付的专债第一期利息，到位率1.69%。
2.项目管理方面。（1）专债资金存在挪用情况，根据2022年12月29日第62期县人民政府专题会议纪要，会议明确因县财政国库库款资金不足，由县财政局向牟定县城市开发投资有限公司借款3300万元用于拨付牟定县大型过路冷链物流园区建设工程项目（2023年3月31日前归还不支付利息），2022年12月30日县城投将专债资金3,300.00万元拨付牟定县财政局偿债资金专户，县财政于2023年2月1日归还借款2,000.00万元，2023年2月21日归还借款1,300.00万元。（2）水投公司委托供应链公司和城服公司进行设备采购，供应链公司负责第一批1,574.71万元的设备采购，城服公司负责第二批2234.53万元的设备采购，经查看银行流水，存储设备专项资金的账户同时存储其他项目资金，截至2023年5月31日，城服公司收到水投公司拨付设备款2,234.53万元，实际支付1,803.84万元，剩余未支付设备款430.69万元，城服公司存储设备款账户余额为404.58万元，差异26.11万元，存在资金安全性风险。
（3）为保障垃圾正常运转，牟定县环境卫生管理站制定了《垃圾中转管理制度》；为持续推进农村人居环境整治提升工作，开展农村人居环境整治提升，落实省、州、县相关文件精神，完成我县打造全省最干净县城目标，规范城乡生活垃圾处理办法，县住建局制定了《牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化项目管理办法》（试行）。
（4）根据2022年第6期牟定县城市管理综合行政执法局会议纪要，同意施工监理直接委托楚雄顺兴建设监理有限公司、楚雄市华联建设项目管理有限公司负责工程质量安全开展监督管理，2022年10月签订合同，监理单位对乡镇转运站建设材料进行见证取样，并签字加盖监理公司见证取样专用章，参与工程质量验收，但未在验收记录签字确认，无监理对工程质量、进度监督管理签字或盖章审核的痕迹资料。
（5）水投公司与承包人签订了《安全生产合同》，经访谈了解项目未发生重大安全事故。
（6）县住建局作为项目主管项目，负责监管项目实施，监督项目进度，但未定期召开项目建设推进会履行项目监管职责，仅提供了2022年9月29日项目施工进度情况说明和2023年5月16日项目情况报告；根据第64期据县政府专题会议，决定县城投负责项目建设运营，2022年9月27日由牟定性国有资本投资运营集团有限公司（持股80%）和城投公司（持股20%）出资成立水投公司，由水投公司进行项目运作管理，定期或不定期开展了监督检查，但无对项目监控、监督检查记录。
（7）县住建局2022年8月20日成立了项目领导小组，领导小组下设在城管局，明确了领导小组职责，项目领导小组负责项目建设管理、环卫设备采购、款项支付、后期经营等；2021年11月30日第64期县人民政府专题会议纪要明确的项目由县城投公司作为项目单位负责项目建设运营，县住建局作为项目建设主管单位，负责指导、监督项目。实际项目资金由城投公司代收代付，水投公司负责设备以外的项目款（含新建7个乡镇垃圾转运站），牟定县牟鼎供应链管理有限公司负责第一批1,574.71万元的设备采购，城服公司负责第二批2234.53万元的设备采购，经了解后续七个乡镇运营管理由水投公司负责，现由城服公司负责运行管理，运营主体不明确。现项目完工部分已投入使用，未制定后期项目运营管理考核制度。
（8）城投公司、水投公司以及实际运行管理的城服公司未制定可操作、合理的专项债券本息偿还计划；专债第一期利息86.1万元由牟定县财政局2023年4月26日归还。2021年11月30日第64期县人民政府专题会议纪要明确的项目由县城投公司作为项目单位负责项目建设运营，县住建局作为项目建设主管单位，负责指导、监督项目。实际项目资金由城投公司代收代付，水投公司负责设备项目建设，垃圾收集转运设备水投公司委托城服公司和供应链公司进行采购，供应链公司负责第一批1,574.71万元的设备采购，城服公司负责第二批2,234.53万元的设备采购，经了解后续七个乡镇运营管理由水投公司负责，现由城服公司负责运行管理，项目建设运营方变更为水投公司无审批手续，且委托城服公司和供应链公司进行设备采购也无相关审批手续，
（三）产出情况分析
本部分满分为30分，此次绩效评价得分18.56分，得分率61.87%，具体分析如下：
1.产出数量方面。（1）截至2023年5月31日，已完工项目暂未竣工验收，且7个乡镇垃圾转运站建设工程因施工方未提供产值完成情况，故实际投资额根据实际付款确定，形象进度完成率64.09%。（2）2023年3月已按计划新建完成7个乡镇垃圾转运站，并已投入使用，但截 止 2023年5月31日暂未组织验收；餐厨垃圾处理厂截至2023年5月31日正在选址阶段，暂未开始建设。（3）可研报告和专债实施方案主要工程建设内容中设施设备采购均为车辆，未拟定详细的采购计划，实际设施设备未按实施方案计划采购。（4）根据县政府第64期专题会议纪要城投公司作为项目单位负责项目的建设运营，资产权属应归于城投公司，实际水投公司负责设备项目建设，垃圾收集转运设备水投公司委托城服公司和供应链公司进行采购，供应链公司负责第一批1,574.71万元的设备采购，属于固定资产的权属归属于供应链公司；城服公司负责第二批2,234.53万元的设备采购，属于固定资产的权属归属于城服公司。
2.产出质量方面。（1）项目暂未验收，监理和工程质量跟踪资料不齐全；根据问卷调查及现场查看生活垃圾转运过程中存在二次污染或收集箱破损、垃圾外露情况，以及存在垃圾转运不及时，垃圾收集房或垃圾桶中的垃圾经常出现溢出、散发恶臭情况。（2）2023年3月已按计划配备完成7个乡镇垃圾收集分类转运设施设备并已投入使用，截至2023年5月31日暂未验收；通过问卷调查，205个群众中有4.39%群众反映垃圾分类收集、转运设施设备（垃圾车、路面清洗车、垃圾箱等）经常损坏，出现严重质量问题。
3.产出时效方面。根据专债实施方案项目预计2024年11月对项目整体验收并投入使用，项目未制定详细的建设计划。截至2023年5月31日，已完成7个乡镇垃圾转运站建设，以及配备完成7个乡镇垃圾分类收集、转运设施设备，计划新建1座餐厨垃圾处理厂，现处于选址阶段。
4.产出成本方面。城投公司作为项目建设运营方，将项目款拨付水投公司进行建设，水投公司又委托供应链公司和城服公司进行设备采购，供应链公司负责第一批1574.71万元的设备采购，城服公司负责第二批2234.53万元的设备采购，经查看银行流水，两家设备采购公司存储设备专项资金的账户同时存储其他项目资金，截至2023年5月31日，城服公司收到水投公司拨付设备款2,234.53万元，实际支付1,803.84万元，剩余未支付设备款430.69万元，城服公司存储设备款账户余额为404.58万元，差异26.11万元，存在资金安全性风险；供应链公司收到设备款1,574.71万元，实际支付1,400.91万元，剩余未支付设备款173.80万元，供应链公司存储设备款账户余额为463.09万元。资金存在挪用和安全性风险而增加债券成本。
（四）效益情况分析
本部分满分为20分，此次绩效评价得分11.61分，得分率58.05%，具体分析如下：
1.经济效益方面。2023年3月已完成7个乡镇垃圾转运站建设，配备完成7个乡镇收集分类、转运设施设备，且完工项目均已投入使用，2022年3月15日前牟定县7个乡政府均印发了关于集镇和农村生活垃圾处理收费的通知或指导意见，收费部门基本为共和镇国土村镇规划建设服务中心或由各村委会自收自支，故城投公司和水投公司已完工项目未取得相关收入，若之后相关部门未出台由建设单位进行收费管理相关政策，本项目预期收益难以实现。
2.社会效益方面。本项目为推进牟定县垃圾分类工作，促进牟定县城镇人居环境提升和牟定美丽县城建设，根据调查问卷第3题“您认为新建的垃圾转运站，以及配置的垃圾分类收集、转运设施设备，对您的生活环境改善效果和乡镇形象提升效果是否明显？”满意度得分93.56%。
3.可持续影响方面。（1）预期收益难以覆盖专项债券融资本息。2023年3月已完成7个乡镇垃圾转运站建设，配备完成7个乡镇收集分类、转运设施设备，且完工项目均已投入使用，2022年3月15日前牟定县7个乡政府均印发了关于集镇和农村生活垃圾处理收费的通知或指导意见，收费部门基本为共和镇国土村镇规划建设服务中心或由各村委会自收自支，故城投公司和水投公司已完工项目未取得相关收入，若未出台由建设单位进行收费管理相关政策，本项目达不到预期收益目标。（2）县住建局、城投公司未制定风险管控措施及应急处理方案。（3）城服公司每月进行垃圾转运检查，并形成每月生活垃圾转运台账，经现场检查和问卷调查生活垃圾转运过程中存在二次污染或收集箱破损、垃圾外露情况，垃圾收集房或垃圾桶中的垃圾经常出现溢出、散发恶臭情况。经访谈了解不存在群众投诉分类收集、转运处置垃圾问题；根据问卷调查第5题“目前的垃圾分类收集、转运设施设备不能保障生活垃圾转运体系正常运行”B选项评价占比12.68%。
4.满意度方面。经统计问卷调查结果，本项目建设相关方和社会公众满意度处于偏上水平，具体分析如下：
97.56%的群众和项目参建方认为项目的实施，对县城建成区、集镇垃圾分类收集、转运、处理能力提升效果明细；25.37%的群众和项目参建方认为所生活的区域会存在分类收集垃圾和转运处置垃圾问题，主要为环卫科普与生态道德宣传力度不到位，公众环境卫生意识不足，以及生活垃圾转运过程中存在二次污染或收集箱破损、垃圾外露情况；74.63%反映所生活的区域不会存在分类收集垃圾和转运处置垃圾问题；99.51%的群众反映目前的垃圾收集转运设施，增加了幸福感、获得感和安全感；99.02%认为项目实施有助于提升当地公众环境卫生意识；对项目总体评价和周边生活卫生环境、垃圾处置的直观感受98%群众和参建方认为满意、很好。群众和参建方对本项目主要意见为建议建章立制，实行临街门面、住宅小区包保制度，增强公众环卫健康意识；加大环卫设施设备投入；二是继续巩固提升管理督查水平；建议加大生态环境知识和垃圾分类收集知识宣传，增强广大群众爱护生态环境；住建、城管、环保、农业等部门要加强配合等。
五、存在的问题及原因分析
（一）专项债券管理不规范
1.项目存在不能自求平衡的风险。
本项目预期收益难以达到预测的收益水平。2023年3月已完成7个乡镇垃圾转运站建设，配备完成7个乡镇收集分类、转运设施设备，且完工项目均已投入使用，2022年3月15日前牟定县7个乡政府均印发了关于集镇和农村生活垃圾处理收费的通知或指导意见，收费部门基本为共和镇国土村镇规划建设服务中心或由各村委会自收自支，故城投公司和水投公司已完工项目未取得相关收入，经现场了解，项目建设运营方反映若相关部门未出台由建设单位进行收费管理相关政策，本项目达不到预期收益目标。
2.项目管理不规范。城投公司未制定项目运营管理考核制度，为今后运营的餐厨垃圾处理厂和已经运行的7个乡镇垃圾转运站建设良好的运营管理氛围；且未建立项目过程中的管理制度，规范专项债券管理。城投公司未对专项债券本息制定可操作、合理的偿还计划,未结合该债务风险类型，按照 “一债一策、一单一案”的要求制定有针对性的风险化解及应急处置方案。
（二）项目建设资金使用不合规
存在资金安全性风险。城投公司作为项目建设运营方，将项目款拨付水投公司进行建设，水投公司又委托供应链公司和城服公司进行设备采购，第一批1,574.71万元的设备采购款，由水投公司支付至承包方（云南乐航建设工程有限公司），再由承包方拨付至供应链公司；第二批2,234.53万元的设备采购款水投公司直接拨付至城服公司，由城服公司负责实施采购。经延伸核查城服公司和供应链公司银行流水和自制资金收支明细表，两家负责采购设备公司存储设备专项资金的账户同时存储其他项目资金，存在资金安全性风险。截至2023年5月31日，根据自制资金收支明细表城服公司收到水投公司拨付设备款2,234.53万元，实际支付1,803.84万元，剩余未支付设备款430.69万元，城服公司存储设备款账户余额为404.58万元，差异26.11万元，存在资金挪用；根据自制资金收支明细表供应链公司收到设备款1,574.71万元，实际支付1,400.91万元，剩余未支付设备款173.80万元，供应链公司存储设备款账户余额为463.09万元，该账户同时存储其他项目资金无法核实是否存在挪用情况。
（三）项目建设管理不规范
1.变更项目建设运营方无相关审批手续
2021年11月30日第64期县人民政府专题会议纪要明确的项目由县城投公司作为项目单位负责项目建设运营，县住建局作为项目建设主管单位，负责指导、监督项目；2022年9月专项债券实施方案中主管部门为县住建局，项目单位城投公司。县住建局2022年9月采购了牟定县国有资本投资运营集团有限公司（联合体牵头人）、云南乐航建设工程有限公司（联合体成员一）、河北昊宇建筑设计有限公司（联合体成员二），2022年10月县住建局与水投公司签订了《特许经营协议》，2022年11又与牟定县国有资本投资运营集团有限公司签订了《投资协议》。实际由水投公司负责项目建设运营，项目资金由城投公司收到县财政局拨入项目款再转拨至水投公司，其中垃圾收集转运设备水投公司委托城服公司和供应链公司进行采购，供应链公司负责第一批1,574.71万元的设备采购（水投公司拨付设备款至总承包方-云南乐航建设工程有限公司，总承包方拨付至供应链公司）；城服公司负责第二批2,234.53万元的设备采购（由水投公司直接将设备款拨付至城服公司），经了解后续七个乡镇运营管理由水投公司负责，现由城服公司负责运行管理，项目建设运营方变更为水投公司无审批手续，且委托城服公司和供应链公司进行设备采购也无相关审批手续。
2.资产登记不规范、权属不清晰
根据县政府第64期专题会议纪要，会议明确城投公司作为项目单位负责项目的建设运营，故本项目设备权属应归于城投公司，但垃圾收集转运设备水投公司委托城服公司和供应链公司进行采购，供应链公司负责第一批1,574.71万元的设备采购，属于固定资产的将资产权属归于供应链公司名下；城服公司负责第二批2234.53万元的设备采购，属于固定资产的将资产权属归于城服公司名下。
3.部分项目工程监理资料缺失
根据2022年第6期牟定县城市管理综合行政执法局会议纪要，同意施工监理直接委托楚雄顺兴建设监理有限公司、楚雄市华联建设项目管理有限公司负责工程质量安全开展监督管理，2022年10月县住建局与两家监理单位分别签订了合同。监理单位对乡镇转运站建设材料进行见证取样，并签字加盖监理公司见证取样专用章，参与工程质量验收，但未在验收记录签字确认，无监理对工程质量、进度监督管理签字或盖章审核的痕迹资料，评价组难以核实监理单位对项目监督管理是否到位。
4.未重新细化、编制垃圾收集分类和转运设施设备清单
可研报告和专债实施方案主要工程建设内容中设施设备采购预计产出为垃圾收集车、垃圾车，实际设施设备未按计划采购，主要采购了绿化喷洒车、清吸机器人、路面清洗车、车厢可卸式垃圾车、智能钩臂式垃圾箱、整体式垃圾压缩机、巡逻车等，城投公司、水投公司未重新编制设施设备采购计划清单。
（四）预算、绩效管理不够到位
根据2022年专债实施方案中的绩效目标表，项目目标为项目实施内容，未清晰反映项目的预期产出和效果。绩效指标存在不全面、难以衡量等情况，具体为：未充分考虑项目配备的设施设备、项目建成后持续运营能力等方面的考核内容；生态效益指标“环境保护率”难以衡量。
六、建议
（一）穿透监管，加强项目后期运营管理，防范债务违约风险
专项债券不仅要关注“怎么借”、更要关注“怎么还”，专项债券项目应实施全过程跟踪穿透式监测，控制偿债风险。一是项目建设运营方应及时制定偿债计划，定期评估债务风险，运用多种合规手段保障偿债能力；二是县住建局、城投公司应关注专项债券“借、用、管、还”全流程，及时发现项目风险点，及时纠偏，防范债务违约风险。
（二）加强资金监管，规范项目资金使用
建议项目相关单位加强项目资金的使用和监督管理，确保资金严格按照国家、省、市、县等专项债资金管理规定使用。对于委托采购的设备款，城投公司和水投公司应跟踪监管，定期核对资金支出。依法合规使用专项债券资金，实行专户存储、专账核算、专款专用，严禁挤占、挪用专项债券资金，严禁擅自改变专债资金用途、违规出借专项债券资金和“以拨作支”、“以拨了支”，严禁将专项债券资金用于置换存量债务，项目相关单位核实存在挤占、挪用、支付以前年度存量债务情况，若属实建议收回本项目专项债券资金。
（三）多措并举，加强项目运营管理
严格按照县政府第64期专题会议要求和专项债券实施方案确定的参与主体管理本项目，项目建设运营管理方为城投公司，若因项目特殊性因变更项目建设运营主体因报相关部门审批。设备采购委托其他公司实施采购增加了采购廉政风险和资金安全风险，应由项目建设运营方实施采购，除特殊因素报相关部门审批后才可委托其他公司实施采购。
加强采购计划的管理，负责编制采购计划的项目单位，应严格按照要求，考虑项目建成目标达成的可能性，注意采购价格和市场信息的可能变化等编制采购计划。
县住建局、城投公司应在项目运营前应做好充分准备，及时制定项目运营管理考核制度，项目工程制定项目管理制度规范项目管理，为取得更好的运营效果做充分准备。
问卷调查反映因环卫科普与生态道德宣传力度不到位，公众环境卫生意识不足，影响环境卫生保持，建议项目建设方后续加强对环境卫生的宣传力度。
（四）加强绩效全过程管理
县住建局应提高绩效管理工作认识，加强绩效管理，落实绩效运行跟踪监督机制，提高绩效管理水平。一是强化绩效目标管理，认真分析项目年度实施重点内容，梳理项目绩效目标，设置科学合理的绩效指标，并对设定的绩效指标开展充分调查研究和合理测算，同时考虑历史标准水平，确定合理的绩效目标；二是加强绩效过程管理，对年度实施过程中的绩效实施情况进行运行跟踪监督，项目预算执行偏离绩效目标及时采取措施予以纠正。
七、其它需说明的情况
1.因本项目暂未全部完工，且项目实施单位未提供工程产值完成量，实际投资额根据实际付款金额确定，根据县住建局出具的《关于牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目专债资金使用情况说明》，本项目专债下达前共实施相关支撑和配套项目：生活垃圾填埋地下水监测井建设、牟定县环卫站生活垃圾中转站供水改造、牟定县垃圾填埋渗滤液处理站建设项目施工及设备等项目，共计资金1,232.59万元。截至2023年本项目共支出项目资金4,703.56万元（含水投公司垫资114.51万元），本项目专债下达前共实施相关支撑和配套项目1,232.59万元（其中专债资金1,139.53万元，水投公司垫资93.06万元）不计入本次投资范围。具体支出明细详见：附件5.未计入投资明细表。
2.根据2023年7月21日《牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目情况报告》，存在专债资金用于本项目以外项目支出风险，具体为：县新桥垃圾填埋场改造及污水收集池清淤加固修复工程全部实施完成并验收合格投入使用，建安工程费约400.00万元；（3）完成牟定县19座公厕装修改造及智慧化升级改造，新建完成牟定西收费站公厕一座，建安工程费约270万元;完成戌街乡临时垃圾堆放场整改工作，造价约35.00万元。
3.专债资金存在挪用情况。根据2022年12月29日第62期县人民政府专题会议纪要，会议明确因县财政国库库款资金不足，由县财政局向牟定县城市开发投资有限公司借款3300万元用于拨付牟定县大型过路冷链物流园区建设工程项目（2023年3月31日前归还不支付利息），2022年12月30日县城投将专债资金3300万元拨付牟定县财政局偿债资金专户，县财政于2023年2月1日归还借款2,000.00万元，2023年2月21日归还借款1,300.00万元。
（此页仅为附件页）
附件：1.项目绩效目标表（申报）
2.绩效评价指标体系及评分表
3-1.牟定县城市开发投资有限公司收支明细表
3-2.牟定县牟鼎水务投资管理有限公司收支明细表
3-3.牟定县牟鼎城市运营服务有限公司收支明细表
3-4.牟定县牟鼎供应链管理有限公司收支明细表
4.投资完成明细表
5.未计入投资明细表。
6.牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目绩效评价调查问卷
7-1.绩效评价报告意见反馈表（县财政局）
7-2.绩效评价报告意见反馈表（县住建局）
7-3绩效评价报告意见反馈表（城投公司）
附件1
绩效目标表 |
项目目标 |
县城新建1座垃圾中转站、垃圾收运设施，在6个集镇各建设一个垃圾中转站，配备垃圾分类设施，建设垃圾回收利用市场基础设施，建设垃圾分类亭500个，购置分类垃圾桶1000只。 |
绩效指标 |
指标内容 |
绩效指标设定依据及指标值数据来源 |
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标值 |
投资指标 |
建设指标 |
垃圾转运站7座 |
≥100% |
项目完成后垃圾转运站数量 |
项目可行性研究报告及可研批复 |
餐厨垃圾处理厂1座 |
≥100% |
垃圾处理厂数量 |
投资完成率 |
100% |
项目年度完成投资额占总投资比值 |
项目专项债券实施方案资金筹措及使用计划 |
资金使用率 |
100% |
年度内专项债券资金使用情况 |
项目专项债券实施方案资金筹措及使用计划 |
质量指标 |
工程质量合格率 |
100% |
项目验收合格率 |
①《工业企业噪声控 制设计规范》GB 50087-2013; ②《工 业企业总平面设计规 范》GB 50187-2012 等。 |
时效指标 |
开工时效 |
2022年11月前开工 |
项目开工时间 |
①《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划》；②《经济建设和国防建设融合发展“十三五”规划》; |
完工时效 |
2024年10月前完工 |
项目完工时间 |
项目按计划完成率 |
100% |
项目完成率 |
建设期资金到位率 |
≧100% |
目前已到位资金 |
市级下达前期工作经费、自筹资金等。 |
绩效目标表 |
项目目标 |
县城新建1座垃圾中转站、垃圾收运设施，在6个集镇各建设一个垃圾中转站，配备垃圾分类设施，建设垃圾回收利用市场基础设施，建设垃圾分类亭500个，购置分类垃圾桶 1000只。 |
绩效指标 |
指标内容 |
绩效指标设定依据及指标值数据来源 |
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标值 |
|
成本指标 |
建设投资金 |
≤100% |
项目的工程建设 投资金15009.02万元 |
项目专项债券实施方案、项目可行性研究报告及可研批复 |
效益指标 |
经济效益指标 |
项目总投资收益率 |
≥70% |
项目总投资收益率 |
项目专项债券实施方案 |
社会效益指标 |
场所综合利用率 |
≥95% |
利用率 |
项目可行性研究报告、项目专项债券实施方案 |
设计功能实现率 |
≥95% |
设计功能实现率 |
生态效益指标 |
环境保护率 |
100% |
施工期要尽 可 能 的对施工活动和施工现场做好合理安排和设计，减少因施工对周边环境造成影响。 项目运营过程中要严格落实生态环境保护和污染防治措施，减少污染，保护好周边生态环境。 |
《节能中长期专项规划》(国家发展和改革委员会)；国家鼓励发展的资源节约综合利用和环境保护技术(国家发改委) ；《综合能耗计算通则》(G/T2589-2008); |
可持续影响指标 |
总债务本息保障倍数 |
≥1.12 |
项目可偿债收益/总债务融资本息 |
项目专项债券实施方案 |
总债务本金保障倍数 |
≥1.87 |
项目可偿债收益/总债务融资本金 |
专项债券本息保障倍数 |
≥1.12 |
项目可偿债收益/专项债务融资本息 |
专项债券本金保障倍数 |
≥1.87 |
项目可偿债收益/专项债务融资本金 |
满意度指标 |
服务对象满意度指标 |
服务城乡居民达到覆盖率 |
≥50% |
在城乡内的覆盖人数比例 |
根据市场调查及客户反馈 |
受益对象满意度 |
≥95% |
实际因项目受益人群满意度 |
附件2
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
决策 (15分) |
项目立项(5分) |
项目符合性 |
2 |
专项债券项目是否符合楚雄州、牟定县生态环境规划，是否符合专项债券资金的支持领域和方向。 |
评价要点： ①专项债券项目是否符合楚雄州、牟定县生态环境规划； ②专项债项目是否符合专项债券资金的支持领域和方向。 |
①专项债券项目符合楚雄州、牟定县生态环境规划，得1分； ②专项债券项目符合专项债券资金的支持领域和方向，满足得1分，不满足得0分。 |
2.00 |
|
项目决策程序规范性 |
3 |
项目申报是否符合相关管理办法， 是否进行了充分的可行性研究和立项批复，是否具备一定的成熟度，用以反映和考核项目立项的规范情况。 |
评价要点： ①是否取得立项批复； ②编制详实的项目实施方案、预期收益与融资平衡方案及财务评价报告、法律意见书；项目收入、成本及预期收益预测是否合理； ③项目是否具备一定成熟度，是否完成勘察、设计、用地、环评、开工许可等前期工作。 |
①专项债项目取得立项批复得0.5分; ②编制详实的项目实施方案、预期收益与融资平衡方案及财务评价报告、法律意见书得0.5分；项目收入、成本及预期收益预测合理得0.5分; ③项目具备一定的成熟度，完成勘察、设计、用地、环评、开工许可等前期工作得1.5分。 |
3.00 |
|
绩效目标(4分) |
绩效目标合理性 |
2 |
专项债券项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。 |
评价要点： ①项目是否有绩效目标； ②项目绩效目标与实际工作内容是否具有相关性； ③项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平； ④是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。 |
①项目有绩效目标， 得0.5分； ②项目绩效目标与实际工作内容具有相关性，得0.5分； ③项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平，得0.5分； ④目标与预算确定的项目投资额或资金量相匹配，得0.5分。 |
1.50 |
根据2022年专债实施方案中的绩效目标表，项目目标为项目实施内容， 未清晰反映项目的预期产出和效果， 扣0.5分。 |
第1 页, 共 13 页
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
决策 (15分) |
绩效目标(4分) |
绩效指标明确性 |
2 |
依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。 |
评价要点： ①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标； ②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现； ③是否与项目目标任务数或计划数相对应。 |
①已将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标，得0.5分； ②指标已通过清晰、可衡量的指标值予以体现，得0.5分； ③指标与项目目标任务数或计划数相对应，得1分。 |
1.50 |
绩效指标存在不全面、难以衡量等情况，具体为： 未充分考虑项目配备的设施设备、项目建成后持续运营能力等方面的考核内容；生态效益指标“环境保护率”难以衡量。扣0.5分。 |
资金投入(6分) |
项目资金来源和到位可行性 |
6 |
项目预算资金是否有明确的资金来源，资金到位是否可行， 项目申请专项债券额度与实际需要是否匹配，用以反映项目资金的保障情况。 |
评价要点： ①项目预算资金是否有明确的来源；②项目资金到位是否可行； ③项目申请专项债券额度与实际需要是否匹配。 |
①项目预算资金有明确的来源得2分; ②项目资金到位可行得2分； ③项目申请专项债券额度与实际需要匹配得2分。 |
6.00 |
根据专债实施方案，项目总投资15009.02万元，其中财政预算安排9009.02万元， 专项债券6000万元，2022年9月28日牟定县财政局出具了《关于将牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目 项目未到位资本金纳入财政预算安排的说明》，明确2022年预算100万元、2023年5000万元、2024年3909.02万元,资金到位可行。 |
过程分) (35 |
资金管 理(15 分) |
资金管理制度健全及有效性 |
2 |
是否已制定或具有相应的资金管理制度，资金管理制度是否合法、合规、完整。用以反映和考核资金管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。 |
评价要点： ①是否已制定或具有相应的资金管理制度； ②资金管理制度是否合法、合规、完整。 |
①已制定或具有资金管理制度，得1分 ②相关管理制度合法、合规、完整,得1分。 |
2.00 |
牟定县财政局2020年5印发了《牟定县财政局关于进一步加强项目收益与融资自求平衡专项债券资金管理的通知》，2021年6月转发云南省财政厅 云南省发展和改革和委员会《关于进一步加强专项债券发行使用管理的通知》，加强专项债券资金的使用管理，确保专项债券资金使用安全、规范、高效。 |
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
过程 (35 分) |
资金管理(15分) |
专项债券纳入预算管理情况 |
2 |
考核专项债券收支、还本付息及专项收入纳入政府性基金预算管理情况。 |
评价要点： ①专项债券收支是否纳入政府性基金预算管理； ②专项债券还本付息是否纳入政府性基金预算管理； ③项目专项收入是否纳入政府性基金预算管理。 |
评价要点： ①专项债券收支纳入政府性基金预算管理得0.5分； ②专项债券还本付息纳入政府性基金预算管理得0.5分； ③项目专项收入纳入政府性基金预算管理得1分。 |
2.00 |
|
专项债券资金执行率 |
2 |
专项债券资金是否按照计划执行，用以反映或考核项目资金执行情况 |
专项债券资金执行率=(实际支出资金/实际到位资金)×100%。 实际支出资金：一定时期(本年度或项目期)内项目实际拨付的资金。 |
①专项债券资金执行率100%，得2分; ②专项债券资金执行率每低10%，扣0.1分，扣完为止。 |
1.77 |
2022年11月8日牟定县城市开发投资有限公司收到专债资金6000万元,截至2023年5月31日,拨付牟定县牟鼎水务投资管理有限公司5193.53万元，实际使用专项债券资金4589.05万元， 专债资金执行率76.48%, 扣0.23分。 |
配套资金到位率 |
3 |
实际到位配套资金与计划配套资金的比率，用以反映和考核配套资金落实情况对项目实施的总体保障程度。 |
配套资金到位率=(实际到位配套资金/计划配套资金)×100%。 实际到位资金：一定时期(本年度或项目期)内落实到具体项目的配套资金。 计划资金：一定时期(本年度或项目期)内计划安排到具体项目的配套资金。 |
①到位率100%,得3分; ②到位率每低10%,扣0.5分,扣完为止。 |
0.00 |
根据专债实施方案，项目计划总投资15009.02万元，其中财政预算安排9009.02万元， 专项债券6000万元，2022年9月28日牟定县财政局出具了《关于将牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目 项目未到位资本金纳入财政预算安排的说明》，明确2022年预算100万元、2023年5000万元、2024年3909.02万元,截至2023年5月31日,财政资金仅到位86.1万元,为支付的专债第一期利息，到位率1.69%。 |
第3页, 共 13 页
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
过程 (35 分) |
项目管 理 (20 分) |
资金使用合规性 |
6 |
项目资金使用是否符合相关的财务管理、专项债券管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。 |
评价要点： ①专项债券资金是否开立专门账户，专户存储、专账核算、专项使用； ②专项债券资金和财政资金的拨付是否有完整的审批程序和手续，资金拨付是否与项目建设进度匹配； ③资金使用是否符合项目预算批复或合同规定的用途，专项债资金用途调整是否履行报批手续； ④专项债券资金、财政资金是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出、违规使用等情况。 |
①专项债券资金开立专门账户，专户存储、专账核算、专项使用，得2分; ②专项债券资金和财政资金的拨付有完整的审批程序和手续，资金拨付与项目建设进度相匹配，得2分; ③资金使用符合项目预算批复或合同规定用途，专项债资金用途调整履行报批手续得2分； ④若发现专项债券资金、财政资金存在截留、挤占、挪用、虚列支出、违规使用等情况，及时整改扣3分，未整改该项指标得0分。 |
3.00 |
1.专债资金存在挪用情况，根据2022年12月29日第62期县人民政府专题会议纪要，会议明确因县财政国库库款资金不足，由县财政局向牟定县城市开发投资有限公司借款3300万元用于拨付牟定县大型过路冷链物流园区建设工程项目(2023年3月31日前归还不支付利息), 2022年12月30日县城投将专债资金3300万元拨付牟定县财政局偿债资金专户，县财政于2023年2月1日归还借款2000万元,2023年2月21日归还借款1300万元。2.水投公司委托供应链公司和城服公司进行设备采购，供应链公司负责第一批1574.71万元的设备采购，城服公司负责第二批2234.53万元的设备采购，经查看银行流水，存储设备专项资金的账户同时存储其他项目资金，截至2023年5月31日，城服公司收到水投公司拨付设备款2234.53万元,实际支付1803.84万元, 剩余未支付设备款430.69万元，城服公司存储设备款账户余额为404.58万元,差异26.11万元, 存在资金安全性风险。综上因借出3300万元已归还，该项指标扣3分。 |
第4页,共 13页
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
过程 (35分 |
项目管 理 (20 分) |
项目管理制度健全有效性 |
2 |
项目实施单位的项目管理制度是否健全， 项目管理制度是否合法、合规、完整。用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况 |
评价要点： ①是否已制定或具有相应的项目管理制度； ②项目管理制度是否合法、合规、完整。 |
①已制定或具有项目管理制度，得1分; ②相关管理制度合法、合规、完整,得1分。 |
2.00 |
为保障垃圾正常运转，牟定县环境卫生管理站制定了《垃圾中转管理制度》；为持续推进农村人居环境整治提升工作，开展农村人居环境整治提升， 落实省、州、县相关文件精神，完成我县打造全省最干净县城目标，规范城乡生活垃圾处理办法县住建局制定了《牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化项目管理办法》(试行)。 |
基本建设四项制度执行情况 |
4 |
项目实施是否执行基本建设四项制度，评价法人制、监理制、招投标制(政府采购制)、合同制执行落实情况。 |
评价要点： ①是否执行项目法人责任制，组织管理机构是否健全，人员分工是否明确，人员组成和数量是否满足需要；②是否执行工程监理制； ③是否遵守招投标相关规定、相关法律法规和业务管理规定； ④是否按规定执行合同管理制。 |
①执行项目法人责任制，组织管理机构健全，人员分工明确，人员组成和数量满足需要得1分， 不满足得0分; ②执行工程监理制得1分，未执行不得分； ③遵守招投标相关规定、相关法律法规和业务管理规定得1分， 未遵守不得分； ④按规定执行合同管理制得1分，未执行不得分，无相关监理监督管理痕迹资料酌情扣分。 |
3.75 |
根据2022年第6期牟定县城市管理综合行政执法局会议纪要，同意施工监理直接委托楚雄顺兴建设监理有限公司、楚雄市华联建设项目管理有限公司负责工程质量安全开展监督管理， 2022年10月签订合同，监理单位对乡镇转运站建设材料进行见证取样，并签字加盖监理公司见证取样专用章，参与工程质量验收， 但未在验收记录签字确认，无监理对工程质量、进度监督管理签字或盖章审核的痕迹资料。扣0，25分。 |
第5 页,共 13页
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
过程 (35 分) |
项目管 理 (20 分) |
安全管理制度及执行情况 |
2 |
安全管理制度执行落实情况评价：项目建设单位是否跟施工单位签订安全责任书，施工过程中是否出现安全事故。 |
评价要点：项目建设单位是否跟施工单位签订安全责任书，是否按责任书要求执行，施工过程中是否出现安全事故。 |
签订安全责任书无事故的得2分，未签订安全责任书但未发生事故得1分，发生事故不得分。 |
2.00 |
水投公司与承包人签订了《安全生产合同》，经访谈了解项目未发生重大安全事故。 |
项目运行监控情况 |
3 |
申报主体单位是否为达到项目质量和效果要求而采取了必需的措施，用以反映和考核申报主体单位对项目质量和效果的控制情况。 |
评价要点： ①项目建设单位加强项目实施情况的监控，定期或不定期开展监督检查，并形成检查记录(如：检查结论、报告或通报等)，保障项目建设进度； ②地方政府、财政、项目主管单位是否履行监督职责，对专项债券管理、使用、债务风险等进行监督； ③项目监督检查或考核结果得到运用(整改)。 |
①项目建设单位加强项目实施情况的监控，定期或不定期开展监督检查，并形成检查记录(如： 检查结论、报告或通报等)，保障项目建设进度得1分，开展了监督检查未形成检查记录扣0.5分； ②地方政府、财政、项目主管单位履行监督职责，对专项债券管理、使用、债务风险等进行监督，得1分; ③项目监督检查或考核结果得到运用(整改)得1分。 |
1.50 |
县住建局作为项目主管项目，负责监管项目实施，监督项目进度，但未定期召开项目建设推进会履行项目监管职责，仅提供了2022年9月29日项目施工进度情况说明和2023年5月16日项目情况报告；根据第64期据县政府专题会议，决定县城投负责项目建设运营，2022年9月27日由牟定性国有资本投资运营集团有限公司(持股80%)和城投公司(持股20%)出资成立水投公司，由水投公司进行项目运作管理，定期或不定期开展监督检查，但无对项目监控、监督检查记录。扣1.5分。 |
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
过程(35分) |
项目管 理 (20 分) |
项目运营规范性 |
2 |
考核项目建成后运营的规范情况。 |
评价要点： ①项目运营主体是否明确，运营方式是否明确； ②是否制定相关管理考核制度，规范项目运营管理；相关管理、考核制度是否完整、规范、符合实际；是否对运营质量和效果进行考核； ③项目运营收入和成本范围是否明确；是否清晰核算项目运营收支和利润; |
①项目运营主体明确得0.5分，运营方式明确得0.5分； ②制定相关管理考核制度得0.2分；相关管理、考核制度完整、规范、符合实际得0.2分；对运营质量和效果进行考核得0.2分； ③项目运营收入和成本范围明确得0.2分；清晰核算项目运营收支和利润得0.2分; |
0.90 |
县住建局2022年8月20日成立了项目领导小组，领导小组下设在城管局，明确了领导小组职责，项目领导小组负责项目建设管理、环卫设备采购、款项支付、后期经营等；2021年11月30日第64期县人民政府专题会议纪要明确的项目由县城投公司作为项目单位负责项目建设运营，县住建局作为项目建设主管单位，负责指导、监督项目。实际项目资金由城投公司代收代付，水投公司负责设备以外的项目款(含新建7个乡镇垃圾转运站)，供应链公司负责第一批1574.71万元的设备采购，城服公司负责第二批2234.53万元的设备采购，经了解后续七个乡镇运营管理由水投公司负责，现由城服公司负责运行管理， 运营主体不明确扣0.5分。现项目完工部分已投入使用，未制定后期项目运营管理考核制度。扣0.6分、 |
第7 页, 共 13 页
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
过程 (35 分) |
项目管 理 (20 分) |
专项债券管理规范性 |
6 |
反映各相关单位对专项 债券管理的规范性情况 |
评价要点： ①专项债是否有明确的偿还主体，偿债责任清晰、偿债资金来源明确； ②项目实施主体是否制定可操作、合理的专项债券本息偿还计划，并按计划执行，还本付息资金来源规范，按时偿还利息； ③专项债券期限与项目期限是否匹配; ④项目主管部门和业主单位是否及时披露项目进度、专项债券资金使用等情况； ⑤是否按照地方债务信息系统管理要求进行管理。 |
①专项债有明确的偿还主体得0.5分，偿债责任清晰、偿债资金来源明确得0.5分; ②项目实施主体制定可操作、合理的专项债券本息偿还计划得0.5 分，并按计划执行，还本付息资金来源规范得1分， 按时偿还利息得0.5分; ③专项债券期限与项目期限匹配得1分; ④项目主管部门和业主单位及时披露项目进度、专项债券资金使用等情况得1分； ⑤按照地方债务信息系统管理要求进行管理得1分。 |
4.50 |
①城投公司、水投公司以及实际运行管理的城服公司未制定可操作、合理的专项债券本息偿还计划。扣0.5分 ②牟定县财政局2023年4月26日还了专债第一期 利息86.1万元。 ③2021年11月30日第64期县人民政府专题会议 纪要明确的项目由县城投公司作为项目单位负责项目建设运营，县住建局作为项目建设主管单位，负责指导、监督项目。县住建局采购了牟定县国有资本投资运营集团有限公司作为项目建设运营方，但县住建局2022年10月与水投公司签订了《特许经营协议》，2022年11又与牟定县国有资本投资运营集团有限公司签订了《投资协议》。实际由水投公司负责项目建设运营，项目资金由城投公司收到项目款再转拨至水投公司，其中垃圾收集转运设备水投公司委托城服公司和供应链公司进行采购，供应链公司负责第一批1，574.71万元的设备采购(水投公司拨付设备款至总承包方，总承包方拨付 至供应链公司)；城服公司负责第二批2，234.53万元的设备采购(由水投公司直接将设备款拨付至城服公司)，经了解后续七个乡镇运营管理由水投公司负责， 现由城服公司负责运行管理，项目建设运营方变更为水投公司无审批手续， 且委托城服公司和供应链公司进行设备采购也无相关审批手续。扣1分。 |
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
过程(35分) |
项目管 理 (20 分) |
档案资料管理 |
1 |
健全工程档案资料管理， 从规划方案到工程竣工验收档案资料是否完整编制归档，工程档案资料管理编制完整性情况评价。 |
评价要点：健全工程档案资料管理，从规划方案到工程竣工验收档案资料是否完整编制归档。 |
健全工程档案资料管理，从规划方案到工程竣工验收资料完整编制归档得1分，有资料未整齐归档得0.5分，资料缺失严重或未归档的不得分。 |
1.00 |
|
产出(30分) |
产出数量(12分) |
形象进度完成率 |
4 |
项目实际完成内容与批复或合同内容相比，实际进度是否达到计划进度。 |
形象进度完成率=(实际产值/计划完成产值)*100% 实际产值：工程建设截至绩效评价日(2023年5月31日)达到的实际投资额 。 计划完成产值：根据专债实施方案建设周期为2022年11月-2024年10月,到2023年计划投资11100万元,到2023年建设期14个月，考核时间截点为2023年5月31日，2023年计划投资，计划投资额=总投资额/14*7。 |
得分=形象进度完成率*分值； 在建工程查看监理资料，已完项目参阅工程验收报告或审计报告。若存在超概算情况该指标不得分。 |
2.56 |
截至2023年5月31日，已完工项目暂未竣工验 收， 且7个乡镇垃圾转运站建设工程因施工方未 提供产值完成情况，故实际投资额根据实际付 款确定,形象进度完成率=[3557.07 (11100/14*7) ]*100%=([3557.07/5550) *100%=64.09%。 |
建设内容完成情况 |
5 |
项目计划建设内容的完成情况，衡量建设内容的进度。 |
评价要点： 项目是否完成计划建设内容， 包括：①新建共和镇(天台村)、新桥镇、江坡镇、凤屯镇、蟠猫乡、戌街乡、安乐乡垃圾转运站7座。 ②新建1座餐厨垃圾处理厂，处理工艺为好氧发酵工艺，厂址位于牟定县共和镇, 处理规模为 65t/d。 |
①按计划新建共和镇(天台村)、新桥镇、江坡镇、凤屯镇、蟠猫乡、戌街乡、安乐乡垃圾转运站7座，得1.5分；竣工验收并投入使用得1分，若为及时验收扣0.5分；②按计划新建1座餐厨垃圾处理厂，处理工艺为好氧发酵工艺，厂址位于牟定县共和镇，处理规模为65t/d,得1.5分;竣工验收并投入使用得1分，若未完成扣0.5分。 |
4.00 |
2023年3月已按计划新建完成7个乡镇垃圾转运站，并已投入使用， 但截 止 2023年5月31日暂未组织验收扣0.5分；餐厨垃圾处理厂截至2023年5月31日正在选址阶段，暂未开始建设。扣0.5分。 |
第9页,共 13页
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
↓ |
产出 (30分 |
产出数量(14分) |
配套设施设备完成情况 |
5 |
项目计划配置 7个乡镇垃圾分类收集、转运设施(共和镇、新桥镇、江坡镇、凤屯镇、蟠猫乡、戌街乡、安乐乡)完成情况，衡量垃圾分类收集、转运设施设备采购内容的进度。 |
评价要点： 是否按计划配置车厢可卸式垃圾车8辆，吸污车7辆， 机动三轮垃圾车17辆，小型垃圾收集车11辆， 不可回收/可回收垃圾收集车20辆，厨余垃圾收集车12辆。 |
按计划配置垃圾分类收集、转运设施设备，得5分；未按计划实施采购扣1.5分。 |
3.50 |
可研报告和专债实施方案主要工程建设内容中设施设备采购均为车辆，未拟定详细的采购计划，实际设施设备未按实施方案计划采购。扣1.5分。 |
产出 (30 分) |
产出质量(9分) |
资产登记情况 |
3 |
查看已完工的工程、已采购的设备是否完成资产登记，并及时转入固定资产核算。 |
评价要点： 查看已完工的工程、已采购的设备是否完成资产登记，并及时转入固定资产核算。 |
已完工的工程、设备完成资产登记，并及时转入固定资产核算，得3分，存在资产登记不规范、权属不清晰情况的扣2分。 |
1.00 |
水投公司负责设备项目建设，垃圾收集转运设备水投公司委托城服公司和供应链公司进行采购，供应链公司负责第一批1574.71万元的设备采购，属于固定资产权属归属于供应链公司；城服公司负责第二批2234.53万元的设备采购，属于固定资产权属归属于城服公司。根据县政府第64期专题会议纪要城投公司作为项目单位负责项目的建设运营，资产权属应归于城投公司。扣2分。 |
建设质 量达标 情况 |
3 |
通过查看工程验收资料或实地调研，评价已完工项目工程质量是否合格。 |
评价要点： 通过查看工程验收资料、实地调研或电话访谈，评价已完工项目工程质量是否合格。 |
以实地调研和查看验收资料相结合，根据监理及工程质量跟踪资料进行评价。若出现质量不达标的情况且未及时整改的，每一项扣0.5分， 扣完为止；若无相关质量跟踪资料酌情扣分。 |
2.00 |
根据问卷调查及现场查看生活垃圾转运过程中存在二次污染或收集箱破损、垃圾外露情况，以及存在垃圾转运不及时，垃圾收集房或垃圾桶中的垃圾经常出现溢出、散发恶臭情况，扣1分。 |
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
产出(30分) |
产出质量(9分) |
设施设备验收合格率 |
3 |
查看垃圾分类、转运设施设备是否合格。 |
评价要点：通过查看查看垃圾分类、转运设施设备验收资料实地调研、或电话访谈， 评价垃圾分类、转运设施设备质量是否合格。 |
以实地调研和查看验收资料相结合进行评价，若出现设施设备质量问题发现1项扣0.5分，未及时进行验收扣0.5分；出现因设施设备发生质量问题产生安全事故问题该事项不得分。 |
2.00 |
2023年3月已按计划配备完成7个乡镇垃圾收集分类转运设施设备并已投入使用，截至2023年5月31日暂未验收， 扣0.5分；通过问卷调查，205个群众中有4.39%群众反映垃圾分类收集、转运设施设备(垃圾车、路面清洗车、垃圾箱等)经常损坏，出现严重质量问题， 扣0.5分。 |
产出时效(2分) |
项目建设完成及时性 |
2 |
项目建设完成进度与计划完成进度的比较，用以反映和考核项目建设进度的及时程度。 |
评价要点： 项目是否在批复的建设工期内及时完成，验收是否及时完成。 |
项目在批复的建设工期内及时完成，得6分；每超出工期1个月扣0.5分， 扣完为止；未制定详细的建设计划扣0.5分。 |
1.50 |
根据专债实施方案项目预计2024年11月对项目整体验收并投入使用，项目未制定详细的建设计划,扣0.5分。截至2023年5月31日,已完成7个乡镇垃圾转运站建设，以及配备完成7个乡镇垃圾分类收集、转运设施设备，计划新建1座餐厨垃圾处理厂，现处于选址阶段。 |
产出成 本(5 分) |
债券资金实际成本控制情况 |
5 |
考核考虑闲置因素后债券资金实际成本情况。 |
评价要点： 除客观闲置因素和合理理由，是否存在人为因素延长项目建设期、增加债券资金闲置成本的情况。 |
除客观闲置因素和合理理由， 不存在人为因素延长项目建设期、增加债券资金闲置成本的情况得5分，存在扣3分。 |
2.00 |
城投公司作为项目建设运营方， 将项目款拨付水投公司进行建设，水投公司又委托供应链公司和城服公司进行设备采购，供应链公司负责第一批1574.71万元的设备采购，城服公司负责第二批2234.53万元的设备采购，经查看银行流水，两家设备采购公司存储设备专项资金的账户同时存储其他项目资金，截至2023年5月31日， 城服公司收到水投公司拨付设备款2234.53万元，实际支付1803.84万元，剩余未支付设备款430.69万元，城服公司存储设备款账户余额为404.58万元,差异26.11万元,存在资金安全性风险；供应链公司收到设备款1574.71万元，实际支付1400.91万元，剩余未支付设备款173.80万元，供应链公司，供应链公司存储设备款账户余额为463.09万元。资金存在挪用和安全性风险增加债券成本扣3分。 |
第11 页,共 13页
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
效益 (20 分) |
经济效益(5分) |
预期收益完成率 |
5 |
项目完工后预期达到的收入是否能达到计划数 |
评价要点：结合项目实施前及目前运营情况分析项目完工后是否能达到预期收入目标。 |
已完工项目按收费管理办法标准取得收入得5分，未取得收入扣4分。 |
1.00 |
2023年3月已完成7个乡镇垃圾转运站建设，配备完成7个乡镇收集分类、转运设施设备，且完工项目均已投入使用，2022年3月15日前牟定县7个乡政府均印发了关于集镇和农村生活垃圾处理收费的通知或指导意见，收费部门基本为共和镇国土村镇规划建设服务中心或由各村委会自收自支，故城投公司和水投公司已完工项目未取得相关收入，若未出台由建设单位进行收费管理相关政策，项目达不到预期收益目标。扣4分。 |
社会效益(4分) |
改善人居环境 |
4 |
通过项目实施，牟定县7个乡镇人居环境否得到提升。 |
评价要点： 反映和考核项目实施后， 项目区域内受益群众对生活环境改善的认可程度，以及乡镇总体形象是否得到提升。(通过调查问卷评价和访谈) |
根据价调查问卷第3题“您认为新建的垃圾转运站，以及配置的垃圾分类收集、转运设施设备，对您的生活环境改善效果和乡镇形象提升效果是否明显?”满意度得分*分值。 |
3.74 |
根据调查问卷第3题“您认为新建的垃圾转运站，以及配置的垃圾分类收集、转运设施设备，对您的生活环境改善效果和乡镇形象提升效果是否明显?”满意度得分93.56%。 |
可持续影响(6分) |
融资与项目收益平衡 |
3 |
考核项目预期收益能否合理保证融资资金的本金和利息，实现项目收益和融资自求平衡，风险是否考虑周全且制定风险管控措施及应急处理方案。 |
评价要点： ①专项债券项目预期收益是否可以覆盖专项债券融资本息； ②风险是否考虑周全且制定风险管控措施。 |
①专项债券项目预期收益可以覆盖专项债券融资本息，得1.5分； ②风险考虑周全且制定风险管控措施及应急处理方案，得1.5分； |
0.00 |
预期收益难以覆盖专项债券融资本息。2023年3月已完成7个乡镇垃圾转运站建设，配备完成7个乡镇收集分类、转运设施设备，且完工项目均已投入使用，2022年3月15日前牟定县7个乡政府均印发了关于集镇和农村生活垃圾处理收费的通知或指导意见，收费部门基本为共和镇国土村镇规划建设服务中心或由各村委会自收自支，故城投公司和水投公司已完工项目未取得相关收入，若未出台由建设单位进行收费管理相关政策，本项目达不到预期收益目标。扣1.5分。未制定风险管控措施及应急处理方案。扣1.5分。 |
绩效评价指标体系及评分表
项目名称：牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
指标分值 |
指标解释 |
指标说明 |
评分标准 |
得分 |
扣分原因 |
效益(20分) |
可持续影响(6分) |
项目建成后持续运营能力 |
3 |
考核项目建成后管理情 况，以及运行效率情况 |
评价要点： 考核项目建成后管理情况，以及运行效率情况，在项目实施完工后是否具备持续发展能力。 |
①有对垃圾分类收集、转运、处理监督措施，得1分； 存在垃圾分类收集、转运、处理问题未及时整改的， 每发现一项扣0.5分， 扣完为止。 ②不存在群众投诉分类收集、转运处置垃圾问题得1分，存在根据情况酌情扣分； ③目前的垃圾分类收集、转运设施设备能保障生活垃圾转运体系正常运行，根据问卷调查第5题B选项“目前的垃圾分类收集、转运设施设备不能保障生活垃圾转运体系正常运行”占比扣分。 |
1.87 |
城服公司每月进行垃圾转运检查，并形成每月生活垃圾转运台账，经现场检查和问卷调查生活垃圾转运过程中存在二次污染或收集箱破损、垃圾外露情况，垃圾收集房或垃圾桶中的垃圾经常出现溢出、散发恶臭情况，扣1分。经访谈了解不存在群众投诉分类收集、转运处置垃圾问题。根据问卷调查第5题“目前的垃圾分类收集、转运设施设备不能保障生活垃圾转运体系正常运行”B选项评价占比12.68%, 扣0.13分 |
效益分) (20 |
满意度 (5分) |
受益群 众满意 度 |
5 |
通过对项目区域内社会公众采取问卷调查或访谈的方式，考核项目区域内社会公众对项目实施的满意程度。 |
评价要点：通过对项目区域内社会公众采取问卷调查或访谈的方式，了解项目区域内社会公众对项目实施的满意程度。 |
①满意度得分≥90分，得5分； ②90分>满意度得分≥80分,得3分; ③80分>满意度得分≥70分,得2分; ④70分>满意度得分≥60分, 得1 分 ⑤满意度得分<60分，不得分。 |
5.00 |
根据问卷调查第9题和第10题满意度得分91.47% |
合计 |
|
|
100 |
|
|
|
68.59 |
|
第13 页,共 13 页
附件3-1
牟定县城市开发投资有限公司收支明细表
时间 |
摘要 |
收入 |
支出 |
结余 |
2022-11-8 |
收到牟定县财政局拨付楚雄州牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目资金 |
60,000,000.00 |
|
|
2022-12-13 |
转账至牟定县水务投资管理有限公司支付项目耕地占用税 |
|
368,001.84 |
|
2022-12-26 |
转账至牟定县水务投资管理有限公司支付项目建设费用 |
|
18,000,000.00 |
|
2022-12-26 |
转账至牟定县水务投资管理有限公司支付项目建设费用 |
|
15,747,089.81 |
|
2022-12-29 |
转账至牟定县水务投资管理有限公司支付项目建设资金 |
|
18, 410,000.00 |
|
2022-12-30 |
收到牟定县水务投资管理有限公司退回资金 |
25,600,000.00 |
|
|
2022-12-30 |
转账至牟定县财政局偿债资金专户借款资金 |
|
33,000,000.00 |
|
2023-2-2 |
收到牟定县财政局归还借款 |
20,000,000.00 |
|
|
2023-2-16 |
转账至牟定县水务投资管理有限公司支付项目建设费用 |
|
7,474,908.35 |
|
2023-2-21 |
收到牟定县财政局财政归还借款 |
13,000,000.00 |
|
|
2023-3-16 |
转账至牟定县水务投资管理有限公司支付项目建设费用 |
|
5,190,000.00 |
|
2023-4-21 |
转账至牟定县水务投资管理有限公司支付项目建设费用 |
|
12,345, 294.03 |
|
合计 |
|
118,600,000.00 |
110,535,294.03 |
8,064, 705.97 |
第1页, 共1页
附件3-2
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司收支明细表
时间 |
摘要 |
收入 |
支出 |
备注 |
2022-12-13 |
县城市投转入资金1 |
368,001.84 |
|
|
2022-12-14 |
支付项目耕占税 |
|
368,001.84 |
|
2022-12-27 |
县城市投转入资金2 |
15,747,089.81 |
|
|
2022-12-27 |
支付乐航公司工程款1 |
|
15,747,089.81 |
|
2022-12-30 |
县城市投转入资金3 |
10,810,000.00 |
|
|
2022-12-30 |
付给城服公司环卫采购款 |
|
10,000,000.00 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司直接委托牟定县牟鼎城市运营服务有限公司采购转运设施，2022年11月11日签订了《购销合同》，采购2330万元垃圾车16辆、清洗车2辆、压缩机10个、职能勾臂式垃圾箱1200个。 |
2023-01-12 |
牟定县生活垃圾填埋地下监测井建设项目款(第一次) |
|
971,031.97 |
其中使用专债资金支出810000元，水投垫资161031.97元。 |
2023-02-16 |
城市投拨入专债资金4 |
7,474,908.35 |
|
|
2023-02-27 |
支付乐航公司工程款2 |
|
7,474,908.35 |
|
2023-03-15 |
城市投拨入专债资金5 |
5, 190,000.00 |
|
|
2023-03-15 |
支付乐航公司安排缴纳税款 |
|
5, 190,000.00 |
|
2023-04-21 |
城市投拨入专债资金5 |
12,345,294.03 |
|
|
2023-04-28 |
支付牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化项目设备采购款 |
|
12,345,294.03 |
|
2023-01-19 |
牟定县环卫站生活垃圾中转站供水改造工程 |
|
42,188.86 |
水投垫资 |
2023-01-19 |
城区餐厨垃圾收集、清运、处置费 |
|
225,000.00 |
水投垫资 |
2023-01-19 |
招标代理服务费 |
|
150,000.00 |
水投垫资 |
2023-01-13 |
勘察费(第一次 |
|
120,000.00 |
水投垫资 |
2023-01-19 |
牟定县垃圾填埋渗滤液处理站建设项目施工及设备采购安装合同尾款 |
|
93,374.37 |
水投垫资 |
2023-01-19 |
牟定县城市生活垃圾处理入河排污口设置技术咨询项目报告编制费)全款 |
|
105,000.00 |
水投垫资 |
2023-01-19 |
施工图审查费(第一次) |
|
28,000.00 |
水投垫资 |
2023-02-08 |
城镇生活垃圾填埋场突发环境事件应急预案技术咨询服务 |
|
10,000.00 |
水投垫资 |
2023-03-15 |
渗滤液排放口在线检测系统采购 |
|
146,000.00 |
水投垫资 |
2023-04-06 |
牟定县生活垃圾填埋场清淤加固工程检测费 |
|
4,500.00 |
水投垫资 |
2023-01-18 |
河北昊宇建筑设计有限公司设计费 |
|
60,000.00 |
水投垫资 |
合计 |
|
51,935,294.03 |
53,080,389.23 |
由水投公司垫资114.51万元 |
第1页, 共1页
附件3-3
牟定县牟鼎城市运营服务有限公司收支明细表
时间 |
摘要 |
收入 |
支出 |
结余 |
2022-12-30 |
收到牟定县牟鼎水务投资管理有限公司城乡环卫一体化设备采购款 |
10,000,000.00 |
|
|
2022-12-30 |
转账至长沙中联重科环境产业有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化项目建设设备采购款 |
|
2,959,440.00 |
|
2022-12-30 |
转账至长沙中联重科环境产业有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化项目建设设备采购款 |
|
6,279,500.00 |
|
2023-01-04 |
转账至诚泰财产保险股份有限公司楚雄中心支公司收入支付10辆中型车厢可卸式垃圾车及2辆大型车厢可卸式垃圾车保险费用 |
|
96,899.32 |
|
2023-01-04 |
支付牟定县城乡生活垃圾分类收集处置一体化建设项目12辆环卫车购置税 |
|
283,185.86 |
|
2023-04-28 |
收到牟定县牟鼎水务投资管理有限公司牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化项目设备采购款 |
12,345,294.03 |
|
|
2023-04-06 |
缴纳牟定县城乡环卫一体化建设项目2辆绿化喷洒车、1辆车厢可卸式垃圾车车辆购置税 |
|
54,530.97 |
|
2023-04-14 |
转账至诚泰财产保险股份有限公司楚雄中心支公司收入支付牟定县城乡生活垃圾一体化绿化喷晒车综合商业保险 |
|
19,593.50 |
|
2023-04-28 |
转账至长沙中联重科环境产业有限公司支付《产品买卖合同》736个垃圾箱95%货款 |
|
8,250,560.00 |
|
2023-05-12 |
转账至云南弘康商贸有限公司支付牟定县2023年城乡生活垃圾分类处置一体化项目《设备购销合同》设备款 |
|
94,728.00 |
|
合计 |
|
22,345, 294.03 |
18,038,437.65 |
4,306,856.38 |
第1页, 共1页
附件3-4牟定县牟鼎供应链管理有限公司收支明细表
时间 |
摘要 |
收入 |
支出 |
结余 |
2021-6-25 |
支付云南楚庆商贸公司环境清扫设备采购款(城管局) |
|
959,600.00 |
|
2021-7-8 |
支付腾信信息科技(云南)有限公司爱国卫生工作电动扫地车采购预付款(8台) |
|
208,800.00 |
|
2021-7-8 |
支付腾信信息科技(云南)有限公司爱国卫生工作手推式扫地车采购预付款(20台) |
|
21,700.00 |
|
2021-8-20 |
长沙中联重科支付美丽县城建设环卫车辆采购货款 |
|
772,500.00 |
|
2021-8-20 |
云南民发商贸公司支付爱国卫生工作四分类果皮箱采购款(94个) 合同全款 |
|
80,840.00 |
|
2021-8-26 |
腾信信息科技公司支付美丽县城建设工作电动扫地车采购款(第二次付) |
|
208,800.00 |
|
2021-8-27 |
楚雄大源汽车服务公司支付全封闭执法巡逻车采购预付款(50%) |
|
245,000.00 |
|
2021-9-1 |
共缴纳五台车辆购置税(一台缴纳金额为7964.6) |
|
39,823.00 |
|
2021-9-3 |
楚雄锦星投资集团机动车安全技术检测有限公司支付五辆车上线检测费及环保检测费(新落户) |
|
800.00 |
|
2021-9-3 |
楚雄锦星投资集团机动车安全检测有限公司支付环卫车上线检测费及环保检测费(6辆) |
|
970.00 |
|
2021-9-7 |
楚雄大源汽车服务有限公司支付执法巡逻车货款(合同总价45%) |
|
220,500.00 |
|
2021-9-7 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付养护车、扫路机、车厢可卸式垃圾车货款(合同总价45%) |
|
695,250.00 |
|
2021-9-8 |
云南楚庆环境产业有限公司支付路面清洗车及小型扫路车货款(合同总价16.7%)共采购4辆 |
|
203,740.00 |
|
2021-9-8 |
云南楚庆环境产业有限公司路面清洗车及小型扫路车货款(合同总价95%)共采购4辆 |
|
664,240.00 |
|
2021-9-14 |
云南中星金属制品有限公司支付四分类果皮采购货款 |
|
199,927.50 |
|
2021-9-29 |
诚泰财产保险股份有限公司楚雄中心支公司支付27辆各类型环卫车辆保险费用(全额保险购买费用) |
|
77,290.04 |
|
2021-11-2 |
云南中星金属制品有限公司支付400只四分类果皮采购费用(合同95%货款) |
|
262,200.00 |
|
2021-11-2 |
云南雄鑫科技有限公司支付60台无动力扫地机采购费用(合同款95%货款) |
|
66,405.00 |
|
2021-11-2 |
云南雄鑫科技有限公司支付500只四分类垃圾桶采购费用 |
|
111,625.00 |
|
第1页, 共3页
时间 |
摘要 |
收入 |
支出 |
结余 |
2021-11-22 |
支付四辆环卫车辆购置税(型号： ZBH5080ZYSJXE6、车辆识别号 LEFYEDG42MHN73365、型号ZBH5120ZYSDHE6、车辆识别号LGAC2A120MT030016、型号: ZBH5120ZYSDHE6、车辆识别号: LGAC2A124MT030987、车辆型号: ZBH5251ZXXDFE6、车辆识别号: LGAX4D44XM8042915) |
|
170,796.46 |
|
2021-11-30 |
诚泰财产保险股份有限公司楚雄中心支公司支付8辆环卫车辆保险费(3辆中联ZBH5182GQXDDHE6清洗车、3辆中联ZBH5120ZYSDHE6压缩式垃圾车、1辆中联ZBH5120ZYSDHE6压缩式垃圾车、1辆中联ZBH5180GXWDFE6吸污车) |
|
62,650.29 |
|
2021-12-29 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付养护车、扫路机、车厢可卸式垃圾车货款(合同总价95%) |
|
4,161,000.00 |
|
2022-3-28 |
支付餐厨垃圾车购置税 |
|
40,530.97 |
|
2022-3-31 |
汤泽虎支付电动三轮环卫车采购款项(预付款) |
|
20,000.00 |
|
2022-5-13 |
汤泽虎支付电动三轮环卫车采购款项尾款 |
|
20,000.00 |
|
2022-5-13 |
新平禧瑞信息技术有限公司支付环卫工衣服采购费(合同全款) |
|
64700 |
|
2022-6-6 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付餐厨垃圾车采购费用(第一次付款) |
|
435100 |
|
2022-8-9 |
云南楚庆环境产业有限公司支付2辆路面清洗车(型号: 中联牌ZBH5020TYHDFE6) 2辆小型扫路车(型号: S2000F) |
|
34,960.00 |
|
2022-8-9 |
云南楚庆环境产业有限公司支付1辆洗扫车2辆清洗机器人1辆小型扫路车 |
|
56,660.00 |
|
2022-8-9 |
诚泰财产保险股份有限公司楚雄中心支公司支付8辆勾臂式保险费用 |
|
62,070.24 |
|
2022-9-23 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类处置一体化项目垃圾箱及勾臂车采购(20%)预付款 |
|
432,000.00 |
|
2022-10-8 |
缴纳8辆勾臂式垃圾车车辆购置税 |
|
120,354.00 |
|
2022-12-28 |
收到云南乐航建设工程有限公司采购款 |
10,000,000.00 |
|
|
2022-12-29 |
收到云南乐航建设工程有限公司采购款 |
5,747,089.81 |
|
|
2022-12-5 |
云南中星金属制品有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类收集处置一体化项目(二期)勾臂式垃圾箱(预付款及货款) |
|
693,500.00 |
|
第2页， 共3页
时间 |
摘要 |
收入 |
支出 |
结余 |
2022-12-5 |
江苏金融租赁股份有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类收集处置一体化项目设施设备融资租赁费用 |
|
165,600.00 |
|
2022-12-21 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付牟定县城市管理设施设备采购货款(合同尾款) |
|
219,000.00 |
|
2022-12-26 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付牟定县城环卫车辆采购货款(合同尾款) |
|
77,250.00 |
|
2022-12-29 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类处置一体化项目(一期)勾臂式垃圾箱(合同95%) |
|
1,846,800.00 |
|
2023-1-18 |
腾信信息科技公司支付美丽县城建设工作电动扫地车采购款(合同尾款) |
|
46,400.00 |
|
2023-1-18 |
云南中星金属制品有限公司支付四分类果皮采购尾款 |
|
10,522.50 |
|
2023-1-18 |
楚雄大源汽车服务有限公司支付牟定县城市管理综合行政执法局城市管理巡逻车采购尾款 |
|
24,500.00 |
|
2023-1-18 |
云南雄鑫科技有限公司支付四分类垃圾桶采购尾款 |
|
5,875.00 |
|
2023-1-18 |
云南中星金属制品有限公司支付四分类果皮箱采购款(合同尾款) |
|
13,800.00 |
|
2023-2-21 |
陈国燕支付正三轮摩托车采购款(合同全款) |
|
19,430.00 |
|
2023-3-3 |
江苏金融租赁股份有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类收集处置一体化项目设施设备融资租赁费用 |
|
165,600.00 |
|
合计 |
|
15,747,089.81 |
14,009, 110.00 |
1,737,979.81 |
附件4
牟定县城乡一体化投资明细
资金来源 |
单位 |
项目 |
金额 |
专项债券 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付云南乐航建设工程有限公司项目建设资金 |
12,664,908.35 |
专项债券 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
牟定县税务局第一税务(办税服务厅)耕地占用税 |
368,001.84 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付云南策澜工程管理服务有限公司招标代理服务费 |
150,000.00 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付河北昊宇建筑设计有限公司项目设计费 |
60,000.00 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
云南理工检测科技有限公司牟定县生活垃圾填埋场清淤加固工程检测费 |
4,500.00 |
专项债券 |
牟定县牟鼎城市运营服务有限公司 |
支付长沙中联重科环境产业有限公司1000台7m³职能垃圾箱95%采购款 |
11,210,000.00 |
专项债券 |
牟定县牟鼎城市运营服务有限公司 |
长沙中联重科环境产业有限公司10台整体式垃圾压缩机，12辆车厢可卸式垃圾车采购款 |
6,279,500.00 |
专项债券 |
牟定县牟鼎城市运营服务有限公司 |
诚泰财产保险股份有限公司楚雄中心支公司收入支付10辆中型车厢可卸式垃圾车及2辆大型车厢可卸式垃圾车保险费用 |
96,899.32 |
专项债券 |
牟定县牟鼎城市运营服务有限公司 |
支付牟定县城乡生活垃圾分类收集处置一体化建设项目12辆环卫车购置税 |
283,185.86 |
专项债券 |
牟定县牟鼎城市运营服务有限公司 |
缴纳牟定县城乡环卫一体化建设项目2辆绿化喷洒车、1辆车厢可卸式垃圾车车辆购置税 |
54,530.97 |
专项债券 |
牟定县牟鼎城市运营服务有限公司 |
转账至诚泰财产保险股份有限公司楚雄中心支公司收入支付牟定县城乡生活垃圾一体化绿化喷晒车综合商业保险 |
19,593.50 |
专项债券 |
牟定县牟鼎城市运营服务有限公司 |
支付云南弘康商贸有限公司20辆人力三轮车、10辆电动三轮车、7台清洗机设备款 |
94,728.00 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类处置一体化项目垃圾箱及勾臂车采购(20%)预付款 |
432,000.00 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
缴纳8辆勾臂式垃圾车车辆购置税 |
120,354.00 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南中星金属制品有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类收集处置一体化项目(二期)勾臂式垃圾箱(预付款及货款) |
693,500.00 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
江苏金融租赁股份有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类收集处置一体化项目设施设备融资租赁费用 |
165,600.00 |
第1页, 共 2页
资金来源 |
单位 |
项目 |
金额 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类处置一体化项目(一期)勾臂式垃圾箱(合同95%) |
1,846,800.00 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
江苏金融租赁股份有限公司支付牟定县城乡生活垃圾分类收集处置一体化项目设施设备融资租赁费用 |
165,600.00 |
财政资金 |
牟定县财政局 |
专债第一期利息 |
861,000.00 |
合计 |
|
|
35,570,701.84 |
附件5
未计入投资明细表
资金来源 |
单位 |
项目 |
金额 |
问题 |
专项债券 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付楚雄有色勘测工程有限公司牟定县生活垃圾填埋地下水监测井建设项目(第一次80%) |
810,000.00 |
部分申报内容不符合专项债券资金支持领域和方向，专债资金用于支付以前年度债务资金；如： 改项目于2021年立项，因牟定县环境卫生管理站(牟定县城乡建设局下属单位)向楚雄州生态环境局提交了申请排污许可证相关资料。楚雄州生态环境局经审查后，出具了《排污限期整改通知书》并将“按照垃圾填埋场相关建设要求，增加监测井”纳入限期整改内容，2021年6月25日牟定县住房和城乡与楚雄有色勘测工程有限公司签订了《地下监测井建设工程合同》，合同总价123.25万元，结算价121.38万元， 现支付合同价的80%，2023年1月10日重新签订了合同变更三方协议，发包人变更由牟定县住房和城乡建设局变更为牟定县城市管理综合行政执法局，增加建设单位牟定县牟鼎水务投资管理有限公司。 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
161,031.97 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付牟定宽合建安工程有限责任公司牟定县环卫站生活垃圾中转站供水改造工程 |
42,188.86 |
牟定县城市管理综合行政执法局与2021年11月25日签订《生活垃圾中转水管安装工程承包合同》，2023年1月15日补充签订了三方协议。 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付武定县智慧农夫农业发展有限公司城区餐厨垃圾收集、清运、处置费 |
225,000.00 |
牟定县环境卫生管理站与2021年7月1日签订的《牟定县城区餐厨垃圾收集、清运、处置协议》，2023年1月重新签订了合同变更三方协议。 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付云南和盛佰岩土工程勘测有限公司勘察费(第一次) |
120,000.00 |
县住建局2022年9月10日签订住建为发包人签订的《建设工程勘察合同》，2023年1月12日重新签订建设项目勘察合同变更三方协议，增加建设单位为牟定县牟鼎水务投资管理有限公司。 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付云南美天环保工程有限公司牟定县垃圾填埋渗滤液处理站建设项目施工及设备采购安装合同尾款 |
93,374.37 |
县住建局2018年10月1日签订了《牟定县生活垃圾填埋场渗滤液处理站建设项目施工及设备采购、安装》合同，2023年1月13日签订了三方协议。 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付云南万绿科技有限公司牟定县城市生活垃圾处理入河排污口设置技术咨询项目报告编制费)全款 |
105,000.00 |
县住建局2020年12月7日签订了《入河排污口设置论证技术咨询合同》，2023年1月13日重新签订了合同变更三方协议。 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付云南洋茂建筑设计有限公司楚雄分公司施工图审查费(第一次) |
28,000.00 |
县住建局与2022年8月1日签订了《建设工程施工图设计文件审查合同》，2023年1月4日合同变更三方协议 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付云南昊环工程设计研究有限公司城镇生活垃圾填埋场突发环境事件应急预案技术咨询服务 |
10,000.00 |
牟定县环境卫生管理站与云南昊环工程设计研究有限公司2023年1月15日签订了合同变更三方协议。 |
水投垫资 |
牟定县牟鼎水务投资管理有限公司 |
支付云南泓节环保科技有限公司渗滤液排放口在线检测系统采购 |
146,000.00 |
2020年7月13日县住建局与云南泓节环保科技有限公司签订了渗滤液排放口在线检测系统(含环保验收和备案)合同，2023年2月22日签订了合同变更三方协议。 |
第1页, 共5页
7
资金来源 |
单位 |
项目 |
金额 |
问题 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
支付云南楚庆商贸公司环境清扫设备采购款(城管局) |
959,600.00 |
专债申报前项目已实施，爱国卫生七个专项行动/美丽县城建设项目。 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
支付腾信信息科技(云南)有限公司爱国卫生工作电动扫地车采购预付款(8台) |
208,800.00 |
专债申报前项目已实施，爱国卫生七个专项行动/美丽县城建设项目 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
支付腾信信息科技(云南)有限公司爱国卫生工作手推式扫地车采购预付款(20台) |
21,700.00 |
专债申报前项目已实施，爱国卫生七个专项行动/美丽县城建设项目 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
长沙中联重科支付美丽县城建设环卫车辆采购货款 |
772,500.00 |
专债申报前项目已实施，爱国卫生七个专项行动/美丽县城建设项目 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南民发商贸公司支付爱国卫生工作四分类果皮箱采购款(94个)合同全款 |
80,840.00 |
专债申报前项目已实施，爱国卫生七个专项行动/美丽县城建设项目 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
腾信信息科技公司支付美丽县城建设工作电动扫地车采购款(第二次付) |
208,800.00 |
专债申报前项目已实施，爱国卫生七个专项行动/美丽县城建设项目 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
楚雄大源汽车服务公司支付全封闭执法巡逻车采购预付款(50%) |
245,000.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
共缴纳五台车辆购置税(一台缴纳金额为7964.6) |
39,823.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
楚雄锦星投资集团机动车安全技术检测有限公司支付五辆车上线检测费及环保检测费(新落户) |
800.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
楚雄锦星投资集团机动车安全检测有限公司支付环卫车上线检测费及环保检测费(6辆) |
970.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
楚雄大源汽车服务有限公司支付执法巡逻车货款(合同总价45%) |
220,500.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付养护车、扫路机、车厢可卸式垃圾车货款(合同总价45%) |
695,250.00 |
专债申报前项目已实施 |
第2页 共5页
资金来源 |
单位 |
项目 |
金额 |
问题 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南楚庆环境产业有限公司支付路面清洗车及小型扫路车货款(合同总价16.7%)共采购4辆 |
203,740.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南楚庆环境产业有限公司路面清洗车及小型扫路车货款(合同总价95%) 共采购4辆 |
664,240.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南中星金属制品有限公司支付四分类果皮采购货款 |
199,927.50 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
诚泰财产保险股份有限公司楚雄中心支公司支付27辆各类型环卫车辆保险费用(全额保险购买费用) |
77,290.04 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南中星金属制品有限公司支付400只四分类果皮采购费用(合同95%货款) |
262,200.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南雄鑫科技有限公司支付60台无动力扫地机采购费用(合同款95%货款) |
66,405.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南雄鑫科技有限公司支付500只四分类垃圾桶采购费用 |
111,625.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
支付四辆环卫车辆购置税(型号： ZBH5080ZYSJXE6、车辆识别号 LEFYEDG42MHN73365、型号ZBH5120ZYSDHE6 、车辆识别号LGAC2A120MT030016、型号: ZBH5120ZYSDHE6、车辆识别号: LGAC2A124MT030987、车辆型号: ZBH5251ZXXDFE6、车辆识别号: LGAX4D44XM8042915) |
170,796.46 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
诚泰财产保险股份有限公司楚雄中心支公司支付8辆环卫车辆保险费(3辆中联ZBH5182GQXDDHE6清洗车、3辆中联ZBH5120ZYSDHE6压缩式垃圾车、1辆中联ZBH5120ZYSDHE6压缩式垃圾车、1辆中联ZBH5180GXWDFE6吸污车) |
62,650.29 |
专债申报前项目已实施 |
第3页, 共5页
F9 110
资金来源 |
单位 |
项目 |
|
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付养护车、扫路机、车厢可卸式垃圾车货款(合同总价95%) |
4, 161,000.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
支付餐厨垃圾车购置税 |
40,530.97 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
汤泽虎支付电动三轮环卫车采购款项(预付款) |
20,000.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
汤泽虎支付电动三轮环卫车采购款项尾款 |
20,000.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
新平禧瑞信息技术有限公司支付环卫工衣服采购费(合同全款) |
64,700.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付餐厨垃圾车采购费用(第一次付款) |
435, 100.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南楚庆环境产业有限公司支付2辆路面清洗车(型号: 中联牌ZBH5020TYHDFE6) 2辆小型扫路车(型号: S2000F) |
34,960.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南楚庆环境产业有限公司支付1辆洗扫车2辆清洗机器人1辆小型扫路车 |
56,660.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
诚泰财产保险股份有限公司楚雄中心支公司支付8辆勾臂式保险费用 |
62,070.24 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付牟定县城市管理设施设备采购货款(合同尾款) |
219,000.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
长沙中联重科环境产业有限公司支付牟定县城环卫车辆采购货款(合同尾款) |
77,250.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
腾信信息科技公司支付美丽县城建设工作电动扫地车采购款(合同尾款) |
46,400.00 |
专债申报前项目已实施，爱国卫生七个专项行动/美丽县城建设项目 |
资金来源 |
单位 |
项目 |
金额 |
问题 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南中星金属制品有限公司支付四分类果皮采购尾款 |
10,522.50 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
楚雄大源汽车服务有限公司支付牟定县城市管理综合行政执法局城市管理巡逻车采购尾款 |
24,500.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南雄鑫科技有限公司支付四分类垃圾桶采购尾款 |
5,875.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
云南中星金属制品有限公司支付四分类果皮箱采购款(合同尾款) |
13,800.00 |
专债申报前项目已实施 |
专项债券 |
牟定县牟鼎供应链管理有限公司 |
陈国燕支付正三轮摩托车采购款(合同全款) |
19,430.00 |
专债申报前项目已实施 |
合计 |
|
|
12,325,851.20 |
|
附件6
牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目绩效评价调查问卷
1.您的身份是?（ ） [单选题]
选项 |
小计 |
比例 |
A.周边居民 |
81 |
 39.51% |
B.项目参建方 |
16 |
 7.8% |
C.周边单位工作人员 |
89 |
 43.41% |
D.到周边办事人员 |
6 |
 2.93% |
E.其他 |
13 |
 6.34% |
本题有效填写人次 |
205 |
|
2.牟定县目前是否实现了“户分类、社区（村）收集，镇转运，县处理”的生活垃圾处理模式? [单选题]
选项 |
小计 |
比例 |
A.实现了 |
199 |
 97.07% |
B.未实现 |
6 |
2.93% |
本题有效填写人次 |
205 |
|
3.您认为新建的垃圾转运站，以及配置的垃圾分类收集、转运设施设备，对您的生活环境改善效果和乡镇形象提升效果是否明显? [单选题]
9.36
选项 |
小计 |
比例 |
A非常明显 |
175 |
 85.37% |
B明显 |
26 |
 12.68% |
C一般 |
4 |
 1.95% |
D不明显 |
0 |
 0% |
本题有效填写人次 |
205 |
|
4.您认为项目的实施，对县城建成区、集镇垃圾分类收集、转运、处理能力提升效果如何? [单选题]
选项 |
小计 |
比例 |
A非常明显 |
170 |
 82.93% |
B明显 |
30 |
 14.63% |
C一般 |
5 |
 2.44% |
D不明显 |
0 |
0% |
本题有效填写人次 |
205 |
|
5.您所生活的区域是否存在分类收集垃圾和转运处置垃圾问题? [多选题]
选项 |
小计 |
比例 |
A.生活垃圾转运过程中存在二次污染或收集箱破损、垃圾外露情况 |
25 |
 12.2% |
B.目前的垃圾分类收集、转运设施设备不能保障生活垃圾转运体系正常运行 |
26 |
12.68% |
C.垃圾转运不及时，垃圾收集房或垃圾桶中的垃圾经常出现溢出、散发恶臭情况 |
18 |
 8.78% |
D.垃圾分类收集、转运设施设备（垃圾车、路面清洗车、垃圾箱等）经常损坏，出现严重质量问题 |
9 |
 4.39% |
E.环卫科普与生态道德宣传力度不到位，公众环境卫生意识不足 |
43 |
 20.98% |
F.其他方面，具体为（加大环卫科普宣传力度和增强公众环境卫生意识；居民垃圾分类意识任 然不到位，全依赖环卫工人） |
2 |
 0.98% |
G.未出现问题 |
153 |
 74.63% |
本题有效填写人次 |
205 |
|
6.目前的垃圾分类收集、转运设施设备是否能保障生活垃圾转运体系正常运行? [单选题]
选项 |
小计 |
比例 |
A.能 |
205 |
 100% |
B不能，原因 |
0 |
0% |
本题有效填写人次 |
205 |
|
7.您认为目前的垃圾收集转运设施，是否增加了您的幸福感、获得感和安全感? [单选题]
选项 |
小计 |
比例 |
A.增加 |
204 |
 99.51% |
B.未增加 |
1 |
0.49% |
本题有效填写人次 |
205 |
|
8.项目实施是否有助于提升当地公众环境卫生意识? [单选题]
选项 |
小计 |
比例 |
A.是 |
203 |
 99.02% |
B.否，未开展相关宣传活动，存在前面工人清扫，后面市民丢弃等行为，影响环境卫生保持。 |
2 |
0.98% |
本题有效填写人次 |
205 |
|
9.您对牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目的总体评价? [单选题]
90.64%
选项 |
小计 |
比例 |
A.非常满意 |
160 |
 78.05% |
B.满意 |
41 |
 20% |
C.一般 |
4 |
1.95% |
D.不满意 |
0 |
0% |
本题有效填写人次 |
205 |
|
10.您对您周边生活卫生环境、垃圾处置的直观感受如何？ [单选题]
92.29%
选项 |
小计 |
比例 |
A.非常好 |
167 |
 81.46% |
B.好 |
36 |
 17.56% |
C.一般 |
2 |
0.98% |
D.非常糟糕 |
0 |
0% |
本题有效填写人次 |
205 |
|
11.如果您对该项目还存在有见解性的意见或建议，请您在此处进行说明: [填空题]
加强项目运营管理。
建议建章立制，实行临街门面、住宅小区包保制度，增强公众环卫健康意识。
一是加大环卫设施设备投入；二是继续巩固提升管理督查水平。
继续提升类垃圾分类工作。
进一步强化宣传力度，不断提升居民环保意识。
各小区有绿化树枝混装现象。
运转正常，非常满意。
现在的运行挺好的。
多宣传提高民众卫生意识。
城乡一体化，垃圾及时清。牟定环境好，大家齐叁与。
能够保持現状就不错了。
进一步加大垃圾分类收集、处置。
持续推进、巩固工作成效。
坚持下去。
建议加大生态环境知识和垃圾分类收集知识宣传，增强广大群众爱护生态环境和生活环境的意识。
非常满意。
进一步强化宣传力度，不断提高公众环卫意识。
加强督促。
持续巩固成果。
垃圾分类。
加强运营管理。
持持续巩固。
没意见。
提高垃圾收集，运转设备的管理和爱好。
垃圾分类，及时处理。
呼吁人人爱护环境。
加大分类力度。
生活垃圾收集转运处置明显提高了生活环境。
该项目实施效果好。
加强提升公众环境保护意识。
继续保持，共建共享。
继续加油努力。
注意农村垃圾桶的保洁工作。
加大对居民的宣传。
从源头分类，降低环卫用工量。
持续发力。
垃圾清理非常好。
住建、城管、环保、农业等部门要加强配合，实现工作“一盘棋棋”。
一如既往，越来越好。
附件7-1
绩效评价报告意见反馈表
报告名称 |
《牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目绩效评价报告》 |
评价实施中介机构 |
云南泊江会计师事务所(普通合伙) |
联系人及电话 |
胡婷 18208726504 |
牟定县财政局债务股室 |
债务股 |
联系人及电话 |
周彦 18187872090 |
牟定县财政局预算股室意见 |
同意评价意见 |
牟定县财政局预算股室签章确认 |
牟定县财政局预算股室((签章): 负责人签字：周彦 2023 年8 月4 日 |
注：具体意见不够填写时可单独另附纸。
附件7-2
绩效评价报告意见反馈表
报告名称 |
《牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目绩效评价报告》 |
评价实施中介机构 |
云南泊江会计师事务所(普通合伙) |
联系人及电话 |
胡婷 18208726504 |
项目主管部门 |
牟定县住房和城乡建设局 |
联系人及电话 |
罗欢 13618785661 |
项目主管部 门 意见 |
展实，同意报告 李坤25h |
项目主管部 门 签章确认 |
项目主管部门(签章) 负责人签字：李坤 2023 年7 月25 日 |
注：具体意见不够填写时可单独另附纸。
附件7-3
绩效评价报告意见反馈表
报告名称 |
《牟定县城乡生活垃圾分类收集转运处置一体化建设项目绩效评价报告》 |
评价实施中介机构 |
云南泊江会计师事务所(普通合伙) |
联系人及电话 |
胡婷 18208726504 |
项目实施单位 |
牟定县城市开发投资有限公司 |
联系人及电话 |
陆永俊 13888164859 |
项目实施单位意见 |
同意报告. |
项目实施单位签章确认 |
项目实施单位(签章) 负责人签字：夏文男 年 月 日 |
注：具体意见不够填写时可单独另附纸。
